10月15日，证监会网站一次性公布了12份投行罚单。
具体来看，这批罚单中，华泰联合证券、国海证券被点名。此外，包括中信证券、海通证券、长江证券、广发证券、太平洋证券的多名员工或前员工被处罚。
中国证监会网站10月15日公示12份罚单今年以来，监管层提高了对中介机构“看门人”职责归位尽责的实质性要求。近期，监管层和政策层都针对提高中介机构执业质量出台了一系列举措。7月9日，证监会制定并发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，强化对投行业务监管，进一步完善投行业务监管工作流程和工作标准，进一步强化监管执法，压实中介机构责任，强化立体追责，同时建立完善质量评价等约束激励机制，充分发挥公司自治和市场化机制作用，促进证券公司主动归位尽责。
今年8月，中国证券业协会就《证券公司投行业务执业质量评价办法(试行)(征求意见稿)》（以下简称“《评价办法》”）向券商征求意见。根据《评价办法》，评价体系分“项目评价”及“机构评价”两个维度，申报后撤回以及终止的保荐项目也包括在内。评价结果分为A类、B类、C类三个等级并设置“一票否决”机制。出现投行内部控制违法违规等5类行为直接确定为C类。
《评价办法》明确指出，被监管采取行政监管措施或自律管理措施的，将被扣分。具体扣分项包括：
如证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取监管谈话以下行政监管措施的，每次扣30分，被采取其他行政监管措施的，每次扣40分。
如证券公司因违反证券交易所、协会等自律组织的相关规定被采取自律管理措施的，每项自律管理措施扣20分；被采取纪律处分的，每项纪律处分扣30分。
两家券商被证监会点名在本批投行罚单之中，华泰联合证券、国海证券因近期IPO保荐项目未勤勉尽责而收到监管罚单。
具体来看，中国证监会点名了华泰联合证券及两位保代（鹿美遥、李丹）。
经查，中国证监会发现华泰联合证券及鹿美遥、李丹在保荐孩子王儿童用品股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求整改通过关联方代收货款事项，发行人在首次申报审计截止日后仍然存在上述情形且金额较大。中国证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
中国证监会还点名了国海证券及两位保代。经查，中国证监会发现国海证券及郭刚、武剑锐在保荐重庆长江造型材料（集团）股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，核查嘉兴富海投资管理有限公司受让苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙）持有的苏州天瑶钟山创业投资中心（有限合伙）、苏州天枢钟山创业投资中心（有限合伙）出资份额时，对受让方资金来源的表述前后不一致且有实质性差异。中国证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
因督导北特科技未勤勉尽责，海通证券5名员工被点名记者梳理发现，此次海通证券的5张罚单主要源于上海北特科技股份有限公司（简称“北特科技”）年度非公开发行股票及年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金期间未勤勉尽责。
上海证监局指出，海通证券的赵春奎、郑瑜作为北特科技年度非公开发行股票持续督导的保荐代表人，未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现年3月17日至年11月27日期间北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。
导致二者签字的《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司年度之持续督导现场检查报告》等3份报告未反映北特科技上述问题。上海证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。
此外，上海证监局表示，在对北特科技现场检查中
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