摘要
证券行业观察周报
①中国证监会：2月1日，全面实行股票发行注册制改革正式启动②春节期间证券期货机构“忙”投资者教育不停歇③北交所市场改革“成绩单”......10分钟带你聚焦行业热点，直击政策风向！
要闻速读
中证协调研券商电子签约需求涉及托管、代销、资管、衍生品及收益凭证
北交所公布券商执业质量结果！20家公司名列一档
中证协优秀重点课题名单揭晓，36家机构59篇课题评出
北交所市场改革“成绩单”：合格投资者超万户全年新增83家企业
监管提示审慎确定发行底价，北交所次新股“涨”声以对
中国证监会：2月1日，全面实行股票发行注册制改革正式启动
证监会：加强对交易所审核工作的监督指导对发行人是否符合国家产业政策和板块定位进行把关
证监会：实行注册制并不意味着放松质量要求不是谁想发就发
上交所：在全面实行注册制中进一步明确主板定位坚守科创板定位
深交所：主板复制部分创业板交易机制新股上市后前五个交易日不设价格涨跌幅限制
中证协披露年券商债券承销专项排名情况
证监会：完善短线交易、违规减持等法律责任规定，提升罚款上限
证监会：取消报送纸质原件改为通过证券交易所业务系统报送电子文件
中证协拟新规：加强承销商自律管理统一注册制下各板块发行承销规则
上交所发布关于发布全面注册制改革相关市场技术准备安排的通知
证监会：交易所债券市场正式启动债券做市业务
深交所宣布将于2月6日正式启动债券做市业务
上交所：稳步推进债券做市业务，扩大做市商群体
上交所债券做市业务将正式上线
证监会发布《监管规则适用指引——会计类第3号》
上期所：以QFII/RQFII参与商品期货市场为契机，加快推动新品种和现有品种国际化
“免签联盟”扩围券商PB业务创新频出
外商外资加速出手
“春季躁动”有望延续节后市场风格或向成长扩散
香港外汇基金去年录得亿港元投资亏损
去年末券商私募资管存量超6万亿元头部效应显著
23家券商年度业绩：近半数净利下滑超50%三家逆市增长
23只券商股预告最新业绩！6只亏损，还有13只净利下滑超50%！
春节期间证券期货机构“忙”投资者教育不停歇
中期协：1月全国期货交易市场成交量同比下降10.18%
年北交所、新三板市场累计发行融资.28亿元同比上升42%
“业绩利空”落地机构预期今年券商行业整体复苏
首月定增市场“开门红”，上市公司密集融资谋扩产
信披监管持续强，多地证监局连开罚单
投行、PE备战主板注册制：全面梳理在手项目业务可能大增
18家券商去年净利腰斩
证券经纪需持牌展业
科创板做市备案股票达只6家券商服务均超10只
罚不停！新年首月8家券商收21张罚单
并购重组热度高市场活跃度料提升
中国证券业协会公布年优秀重点课题报告名单
券商财务顾问业务执业质量评价结果出炉中信、中金、中信建投、国君、平安等8家获评A类
平安证券ETF实盘大赛圆满收官
中泰证券、西部证券去年业绩预减券商板块行情能否持续？
最新进展！这家券商与农商行纠纷数年未决
又一位20年“老将”辞任券商高管“换血”频频
平安资管减持约3.84亿港元工商银行H股
首日涨幅顶格包销券商浮盈今年首只券商股上市
光大证券上海分公司总经理王汗青被党内记过处分，人事变动或将持续
中信夺冠1月份8家券商分6.4亿承销保荐费
监管动态
1
中证协调研券商电子签约需求涉及托管、代销、资管、衍生品及收益凭证
.1.30
1月30日，据获悉，中国证券业协会向券商下发了关于开展证券公司电子签约业务调研工作的通知。了解到，电子签约是指一种通过数据电文进行合同签署的签约方式，通常由一方发起，通过互联网加密传输，与另外的一方或多方在线签署合同文件。完成电子化的签字盖章后，带有电子签名的合同文件回传至签署参与方，以供归档、查询、核对、履约等。此次调研问卷为系列调研问题，共涉及券商五大业务，包括托管、金融产品代销、资产管理、场外衍生品和收益凭证业务。
2
北交所公布券商执业质量结果！20家公司名列一档
.1.30
近日，北京证券交易所、全国股转公司发布了年度证券公司执业质量评价结果。家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，申万宏源在内的20家证券公司评为一档；华泰证券在内的41家证券公司评为二档；五矿证券在内的20家证券公司评为三档；大和证券在内的21家证券公司评为四档。根据评价结果，可以看出，证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升，证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现；证券公司合规执业意识进一步增强。
3
中证协优秀重点课题名单揭晓，36家机构59篇课题评出
.1.31
1月31日，中证协一年一度优秀重点课题报告名单出炉，36家研究单位的59篇优秀课题报告入选，较上年增长64%。其中34家券商的55篇课题上榜，入选篇数较多的券商分别是中信证券（7篇）、银河证券（4篇）、中金公司（3篇）、国泰君安（3篇）和中信建投（3篇）。另外，1家基金公司和1家监管机构也入选。
4
北交所市场改革“成绩单”：合格投资者超万户全年新增83家企业
.1.31
开市运行一年有余的北京证券交易所，市场初始规模建设取得阶段性成效。1月31日晚间，北交所
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