胜通债违约的影响仍在继续。
近日，广西证监局和深交所先后对国海证券下发警示函、监管函。因国海证券在山东胜通集团债券项目中作为主承销商、受托管理人未勤勉尽责，业务内控管理不到位，对其采取相应监管措施。
上月，证监会对国海证券作出的行政处罚正式落地。因在3只胜通债担任主承销商未勤勉尽责，出具报告存在虚假记载，国海证券被证监会没收违法所得万元，并处60万元罚款。如今，国海证券再因受托管理而遭到监管点名，可见风波仍未平息。
监管函、警示函陆续落地
在被证监会重罚之后，国海证券再因胜通债遭遇监管点名。
4月26日，深交所对国海证券出具监管函。深交所指出，国海证券作为“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商，出具的承销文件存在虚假记载，尽职调查过程中未勤勉尽责。
具体来看，国海证券未审慎
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