导读：在过去几年，华金证券称曾荣获“-年度供应链金融资产证券化优秀影响力产品奖”、年度Wind最佳投行评选：“IPO承销快速进步奖”、年度Wind最佳投行评选：“再融资承销快速进步奖”和“债券承销快速进步奖”、“中国证券业投资银行君鼎奖”之交易所债券融资团队君鼎奖。但面对今时今日遭到证监会以暂停投行业务为的重罚，作为问题最为严重的“个别券商公司”的典型，上述这些被拿来宣传的奖项是多么的尴尬与讽刺。
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作者：纪沐阳
北京编辑：翟睿
北京正在投行圈内焦急等待此前卷入科创板造假上市第一例“紫晶存储欺诈发行案”的有关中介机构惩处何时落地，并预测该涉案券商很大可能将成为今年内继平安证券后第二家被处以暂停保荐业务的机构之时，年11月25日，与上述造假案并无瓜葛的另一家券商却突然先其一步被证监会宣布施以重罚，被要求暂停三个月的保荐业务。
众所周知，对于投行而言，被监管层判处暂停相关业务，几乎是目前的监管措施的顶格惩处。类似惩处往往出现在被卷入涉及上市公司重组或IPO欺诈发行等性质恶劣的案件中。
此次，被证监会暂停保荐等业务的券商便是华金证券。
在过去多年中，华金证券在券商业内可谓名不见经传。年以来，在广吸纳外部力量加盟并推动内部改革的业务动力之下，华金证券相关业务刚才有所起色，并在2个月前收获了其在注册制下首例成功过会的IPO保荐项目。虽然还未正式获得证监会注册，但这零的突破也足够让华金证券倍感鼓舞。这份喜悦或还未完全消散，上述惩处的到来，一番重大打击在所难免。
对于华金证券即将遭受到上述重大处罚的讯息率先是在年11月25日傍晚时分证监会于证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况通报（下称《检查通报》）中透露的。
为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，年初，证监会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。
据证监会有关专项检查情况说明显示，此次针对部门券商公司投行内部的专项检查，主要覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。
“从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的‘三道防线’内控体系有效运作”，证监会在上述《检查通报》中表示。
不过，证监会同时也坦言，在检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。
而在这次检查中，被证监会视为问题最为严重的“个别券商公司”，便是华金证券。
据叩叩财讯获悉，此次被证监会纳入专项检查的八家券商分别为华金证券、华龙证券、民生证券、国泰君安、招商证券、联储证券、华安证券等，其中除了一家存在轻微问题，被予以监管
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