中国网财经6月1日讯(记者叶浅见习记者苏楠)长城国瑞证券临“多事之秋”。
据了解，长城国瑞证券刚因私募资管业务及资产证券化业务收厦门证监局责令改正措施，又因在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为被交易商协会启动自律调查。
此外，在业务合规性频遭质疑的同时，长城国瑞证券业绩于年再度亮起“红灯”，实现归母净亏损约1.32亿元。
多项业务合规性被“拷问”
近日，厦门证监局对长城国瑞证券及两名管理人员发出监管函。厦门证监局表示，经查，公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：
一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，长城国瑞证券虽根据内部制度提交股东会审议并由非关联股东表决通过，但在股东大会召开前报请作为关联方的控股股东审批同意；
二是风险管控不到位，资管业务相关风险指标设置管控不足，个别资管产品在个别时点出现杠杆率风控指标超标的情形；
三是尽职调查不到位，部分资产证券化业务项目尽职调查中对基础资产的核查不够充分；
四是项目存续期限不匹配，公司发行的资产证券化产品存在基础资产债权期限长于资产支持证券存续期限的情形；
五是投资银行类业务内部控制不完善，资产证券化业务项目立项、内核阶段利益冲突审查机制不健全。
厦门证监局称，长城国瑞证券构成多项违规，依据相关规定，厦门证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
因上述情况，杨堃作为长城国瑞证券主管资产管理业务的高级管理人员、赵洪伟作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任。厦门证监局同步对二人采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。
实际上，这不是长城国瑞证券问题的结束。厦门证监局公告监管函隔日，中国银行间市场交易商协会即在
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