券商另类子公司即将迎来两大规则修订。
澎湃新闻记者从券商处获悉,中国证券业协会在3月17日向各券商下发了关于就《证券公司另类投资子公司管理规范(修订意见稿)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(修订意见稿)》征求意见的通知。
通知称,《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》自年12月30日发布施行以来,对证券公司回归主业、精简组织机构、理顺业务体系、强化内部管控、有序缓解风险起到了积极作用。
现阶段,随着资本市场改革不断深化,科创板并试点注册制的顺利实施,营商环境不断优化,民营企业改革发展得到党中央、国务院的高度重视,需要对证券公司另类投资子公司、私募投资基金子公司及其业务管理规范要求予以更新、明确。
为此,协会修订并形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(修订意见稿)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(修订意见稿)》,并向行业征求意见。征求意见期截止到3月23日。
证券业协会同步下发的修订说明显示,截至年底,另类投资子公司与私募基金子公司基本上清理完成下属机构,层级进一步简化,架构进一步规范,业务进一步回归,合规风控水平不断提高。与此同时,证券公司通过进一步加强另类投资和私募基金业务,进而更好的服务于实体经济发展的愿望也日益迫切。
自年4月至年12月,证券业协会已经在