证券从业资格考试题及答案简介：
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证券从业资格考试题及答案摘录：
证券法章节
1.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C
发行证券；
证券从业资格考试题及答案
公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续经营能力；③最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；⑤经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.下列选项中不属于公开发行证券的是（）。[年6月真题]
A.向累计人的特定对象发行证券
B.向累计人的特定对象发行证券
C.向不特定对象发行证券
D.向累计人的特定对象发行证券
D
发行证券；
证券从业资格考试题及答案
根据《证券法》，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；③法律、行政法规规定的其他发行行为。
3.发起人向不特定对象发行股票，应当（）。[年6月真题]
A.由依法设立的证券公司全额包销
B.由发起人自行销售
C.由依法设立的证券公司承销
D.由依法设立的证券公司余额包销
C
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；
证券从业资格考试题及答案
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
4.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。[年11月真题]
A.代销
B.助销
C.包销
D.自销
C
证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；
证券从业资格考试题及答案
证券承销业务采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后余证券全部自行购入的承销方式。
5.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。[年2月真题]
A.公开的交易方式
B.集中竞价交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D
证券交易的条件及方式；
证券从业资格考试题及答案
根据《证券法》，证券交易的方式有：①公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易；②非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让；③证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
6.下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费力法
C
证券交易的条件及方式；
证券从业资格考试题及答案
C页，根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
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