涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,东兴证券被证监会立案调查。
3月31日晚间,东兴证券发布公告,因在执行泽达易盛(天津)科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,中国证监会决定对其立案。
在发布该公告的前一日,东兴证券披露了年年报。财报显示,年该公司投资银行业务实现净收入11.35亿元,行业排名第14位。同时,投行业务也是东兴证券“大投行、大资管、大财富”基本战略的重要部分。
此次被证监会立案,是否会对东兴证券投行业务产生冲击?
东兴证券回应将配合监管调查
东兴证券此次被立案,市场已有预期。
年11月,泽达易盛发布关于收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。告知书指出,泽达易盛通过签订虚假合同、开展虚假业务等方式,年-年累计虚增营业收入3.42亿元,虚增利润1.87亿元。
上市之后,泽达易盛的财务造假行为并未停止。年虚增营业收入1.52亿元,虚增利润万元,年虚增营业收入万元,虚增利润万元。此外,泽达易盛还存在其他违法事实。
由于涉欺诈发行,泽达易盛或将被强制退市。泽达易盛此前表示,如根据中国证监会正式行政处罚决定书,公司触及重大违法强制退市情形的,公司股票将被终止上市。4月1日,泽达易盛就公司股票可能被实施重大违法强制退市发布了第十九次风险提示公告。
作为泽达易盛的保荐和持续督导机构,东兴证券因涉嫌未勤勉尽责,被证监会立案。
针对此事,东兴证券回复北青金融表示,将认真反思,加强管理,持续提升执业质量,切实履行好资本市场“看门人”的责任,提高履行服务实体经济使命能力。同时,东兴证券将密切