近日，券商IPO队伍再添“江苏新军”。
东海证券发布公告表示，公司已于3月11日与中信建投签订了上市辅导协议，中信建投同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。
公告还提到，东海证券当前尚未披露最近1年年度报告，公司最近3年的财务数据可能存在不满足公开，发行股票并在上交所上市条件的风险。
编辑/朱永琪审校/刘莎莎备战A股IPO，经纪业务占据“半壁江山”
东海证券发布公告表示，公司已于3月11日与中信建投签订上市辅导协议，当日，中信建投向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。
据了解，东海证券的前身是年成立的常州证券。年5月，改名为“东海证券有限责任公司”。年7月，该公司改制为“东海证券股份有限公司”。
年7月7日，东海证券登陆新三板市场，并以当年净利润排名第一的成绩成为新三板领跑者。
年之后，东海证券在经营上暴露出不少风险，债券承销和投资也频频踩雷，叠加市场行情转变，业绩一直不容乐观；年到年，东海证券扣非后的归母净利润分别为18.16亿、4.5亿、4.34亿、.03万元。
近两年来，东海证券才业绩显著好转。00年年报显示，东海证券全年实现营业收入.7亿元，实现利润总额7.18亿元，实现归属于母公司股东的净利润4.39亿元，同比大增.40%。
随着注册制改革稳步推进及财富管理转型，各大券商机构的经纪业务实现稳步增长，但占比逐渐下降。然而，自营业务和经纪业务撑起东海证券收入的半边天。东海证券00年年报显示，证券经纪业务收入占比为6.33亿元，占营业收入的比重为7.9%；自营业务收入9.41亿元，占营业收入的比重为41.49%。
“财务数据不满足上市条件”
01年，是证券行业的大年，火热的市场行情下，证券行业公司业绩普遍实现较快增长。中国证券业协会数据显示，01年，全行业家证券公司实现营业收入.1亿元，同比增长1.03%；实现净利润.19亿元，同比增长1.3%。
根据东海证券1月份发布的01年度未经审计财务报表显示：01年，东海证券实现营业收入10.78亿元，全年实现净利润1.51亿元。较00年的1.13亿元同比下降48.97%；净利润为1.51亿元，与00年的3.50亿元相比下降56.93%。
收入结构来看，该公司手续费及佣金净收入为9.53亿元，其中经纪业务手续费净收入为5.33亿元，同比增长5.45%；投资银行手续费净收入为3.58亿元，同比增长4.70%。
值得注意的是，01年，东海证券投资收益高达5.33亿元，仍然维持了较高水准，但是公允价值变动损益从00年的4.7亿元下滑至01年的-4.87亿元。
从财务数据来看，东海证券在3月11的公告中表示，该公司年度、年度和00年度经审计的营业收入分别为14.9亿元、16.4亿元和.69亿元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为.03万元、.17万元和.48万元，满足首发上市的财务条件。
图源：东海证券上市辅导备案公告
此外，公告也提到，由于公司尚未披露最近1年年度报告，公司最近3年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在上交所上市条件的风险。
频繁改革的机遇试探经过两年多的全面布局，东海证券在业务发展和股权扩张等方面已经发生了较大变化，这些的改革能否真正给东海证券的IPO之路带来曙光？
00年1月，东海证券发布高级管理人员换届公告，选举钱俊文为公司董事长，聘任殷建华为公司总裁，任职期限至第三届董事会任期届满之日。
换届公告显示，钱俊文学历为博士研究生，曾任江苏省地方税务局征管与科技处处长，江苏省常州地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长。另外，殷建华曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。
在两位具有监管背景的管理层入主后，东海证券在合规经营等方面也实现了显著提升。在证监会公布的01年证券公司分类评级结果中，东海证券从00年的CC级连升5级，跻身A级券商。
对于东海证券的整体经营情况，公司总裁殷建华在0年经营工作会议上指出，目前公司处于改革发展的最关键时期，要以更加坚定的信心、更加有力的措施、更加顽强的精神，锐意进取、开拓前行，进一步强化“以客户为中心”的展业理念、进一步深化投研机制改革、进一步优化各模块协同机制、进一步细化资金集中管理模式，全方位推动公司经营业绩有效提升
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