中国经济网北京2月25日讯证监会第十八届发审委年第19次会议于昨日召开，审议结果显示，东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）首发获通过。这是今年过会的第42家企业。
东莞证券本次发行的保荐机构为东方花旗证券有限公司，保荐代表人为魏浣忠、陈睿。这是东方花旗今年保荐成功的第1单IPO项目。
东莞证券总部位于广东省东莞市，拥有经营自营业务和资产管理业务的分公司，以及分布于全国主要区域的证券业务网点。同时全资拥有东证锦信，控股华联期货。经过多年发展，公司的经营范围涵盖证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。
东莞市国资委控制的三名国资股东合计持有公司55.40%的股权，能够对公司的股东大会决议产生决定性影响；三名国资股东均无法单独通过行使股东表决权控制股东大会。因此，东莞证券不存在控股股东。
东莞证券股东金控集团为东莞市国资委全资子公司，金信发展为金控集团全资子公司；东莞市国资委为东莞控股的实际控制人；东莞市国资委通过东莞控股、金控集团、金信发展间接控制公司55.40%的股份，为东莞证券的实际控制人。东莞市国资委代表东莞市政府履行出资人职责。
东莞证券本次拟在深交所主板上市，计划公开发行股票数量不超过万股。本次发行的募集资金总量，将视实际发行数量和经过询价确定的发行价格确定。本次发行募集资金总额在扣除发行费用后，全部用于补充公司资本金，以扩大业务规模，优化业务结构，增强公司的市场竞争力和抗风险能力。
发审委会议提出询问的主要问题
1、请发行人代表说明:(1)杨志茂犯罪是否影响锦龙股份取得发行人股权的合法性,相关股权是否涉及代持;(2)杨志茂被判刑后和《证券公司股权管理规定》颁布后,相关股东是否符合股东资格条件,相关事项的整改情况,是否存在影响发行人股权稳定和公司治理等情形。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。
2、请发行人代表说明:(1)涉及违约债券的投资减值准备计提是否谨慎、充分;相关减值准备的计提政策和标准是否与同行业可比公司一致;截至年末是否发生逾期情况,后续是否需要单独计提减值准备及其具体情况,是否存在投资已经发生流动性风险的公司债券的情况;(2)融出资金、质押式回购业务相关资产减值准备的计提是否充分、合理,与同行业可比公司在会计政策、会计估计是否存在明显差异,质押式回购业务面临的风险是否充分披露;(3)对表外业务项目是否存在为表外业务垫款、信用增级或支持、兜底约定、涉诉等,相关项目是否存在潜在兑付风险或违约风险,相关表外业务风险项目的应对措施是否有效,相关预计负债或减值计提是否充分,相关风险是否充分披露;(4)发行人在偿债能力、流动性水平、资产负债匹配性等方面的风险管控制度是否健全并被有效执行;(5)年1-3月业绩大幅下滑的原因及持续性,是否存在业绩下滑超过50%的风险,经营是否发生重大不利变化,风险披露是否充分。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。
3、自年12月起华联期货及其子公司不再纳入发行人合并报表范围。请发行人代表说明:(1)发行人报告期内对华联期货控制权是否持续有效,相关合并会计处理是否符合企业会计准则的规定;(2)华联期货相关股东于年进行股权转让的原因及其合理性;(3)除聚信化工外,华联期货及其子公司是否还存在其他风险事件或潜在风险事件,是否存在重大违法违规行为,是否存在被立案调查的风险。请保荐代表人说明核查依据、过程,并发表明确核查意见。
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暂缓审议企业一览：
今年IPO被否企业一览：
来源：中国经济网
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