保荐业务发展座谈会上交所组织召开科创板

上交所组织召开科创板保荐业务座谈会

-04-08

　　年4月8日，上海证券交易所组织召开证券公司科创板保荐业务线上视频座谈会。来自27家证券公司的分管领导及保荐业务、质控部门负责人交流了在把握企业科创属性方面的经验，分享了相关案例。

　　与会各方一致认为，设立科创板并试点注册制改革以来，保荐机构认真执行《科创属性评价指引》，强化企业科创属性要求，积极推荐和承销了一批符合国家战略、拥有关键核心技术、科技创新能力和科技成果转化能力突出、市场认可度高的科创企业在科创板上市。科创板支持和鼓励“硬科技”企业上市的效应进一步体现。

下一步，要重点做好以下4个方面工作：

一是充分发挥保荐机构在统筹疫情防控和支持经济恢复发展中的作用，进一步提高保荐工作质效，支持符合科创板定位和发行上市条件的企业上市融资。

二是准确把握板块定位，严格落实科创属性评价标准，扎实做好“硬科技”企业的推荐与申报工作，努力做到“应科尽科”。

三是压严压实保荐团队责任，强化尽职调查与核查，切实担负起核查把关职责，进一步提高申报企业的质量。

四是加强与市场主体的沟通和交流，做到“应沟通尽沟通”，及时回应市场关切，提高解决实际问题的能力。

　　上交所将认真贯彻落实党中央、国务院决策部署和中国证监会工作要求，胸怀“国之大者”，积极支持符合条件的科创企业登陆科创板，服务高水平科技自立自强。同时，将继续秉持开门办审核、开门做服务、开门搞监管的工作理念，进一步畅通与市场主体沟通的渠道，不断提升开门办审核的效果。

全国股转公司、北交所组织召开证券公司推荐保荐业务发展座谈会

-04-01

为推进证券公司新三板、北交所推荐保荐等各项业务良性发展，进一步提升服务创新型中小企业工作合力，年3月31日，全国股转公司、北京证券交易所组织召开了证券公司推荐保荐业务发展线上视频座谈会。30家证券公司主要负责人及投行业务、内控有关负责人余人参加会议。徐明董事长介绍了当前新三板、北交所市场运行情况和市场建设思路，并就下一阶段重点任务进行了动员部署，隋强总经理主持会议，其他经营管理层领导及相关部门负责同志参加会议。

会议指出，打造服务创新型中小企业主阵地，是习近平总书记亲自交办的重大政治任务。从资本市场建设规律看，打造主阵地的关键首先是要聚集一批高质量的创新型中小企业，形成合理的市场深度，支撑市场功能发挥、生态形成，带动广大中小企业积极利用资本市场创新发展。形成初步规模，实现高质量的企业持续供给，是当前高质量建设北交所的关键。下一步将加大企业培育力度，提高审核质效，保持常态化发行上市，发挥一体化结构优势，提高企业在市场的成长顺畅度。

会议强调，证券公司在参与北交所和新三板市场建设、服务创新型中小企业中发挥着重要作用，北交所保持公开发行上市常态化，新三板实现新增挂牌企业有序增长，都需要证券公司的积极参与。希望证券公司紧抓市场发展机遇，创新体制机制，加强沟通交流，形成工作合力，高质量推进北交所、新三板各项业务再上台阶。

一是要加大市场开发力度，扩大北交所上市、新三板挂牌项目申报和储备规模。

二是要加快推荐、保荐申报和储备项目的推进速度。

三是要严把质量关，切实提高执业质量。

四是要积极参与特色中介建设，从中小企业发展特性出发，逐步建立起全链条、长周期的服务模式，加大对中小企业融资服务的支持力度。

座谈会上，6家证券公司代表围绕北交所保荐、新三板推荐业务准备情况和经验做法进行了交流发言。与会券商表示，将加大各相关业务条线的投入力度，持续推荐优质企业到新三板挂牌和北交所上市，为打造服务创新型中小企业主阵地积极贡献力量。