中证协发〔〕号
各证券公司：
为进一步样板备案制下证券刊行保荐生意，升高保荐机构处事品质，依据《证券法》《保荐人失职观察处事法则》《证券刊行上市保荐生意处事原稿引导》等国法律例、监禁划定和自律法则，华夏证券业协会协商订定了《证券公司初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿目录细则》，经协会第七届理事会第十次会议表决经过，并向华夏证监会存案，现予宣布。为回应企业融资需求，踊跃效劳实体经济，并聚集监禁要乞降行业练习，就本细则履行事件做出如下评释解说：一是至宣布之日前已陈诉的项目，能够不遵照本细则附录编制原稿；二是自宣布之日起至年9月30日之间陈诉的项目，能够不按本细则附录编制陈诉稿，但理当遵照本细则附录编制项目闭幕或实现后的原稿；三是除了上述两类景象除外的项目，理当自本细则宣布之日起履行关连划定。附件：
1.证券公司初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿目录细则
2.对于《证券公司初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿目录细则》的草拟解说
华夏证券业协会
年6月17日
《证券公司初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿目录细则》草拟解说
为贯彻落实《保荐人失职观察处事法则》《证券刊行上市保荐生意处事原稿引导》等关连划定和适应备案制改观进展需求，进一步样板保荐机构编制处事原稿，教导保荐机创设立健康处事原稿轨制，升高保荐机构失职观察处事品质，在证监会关连部门的受权和教导下，华夏证券业协会布局订定了《证券公司初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿目录细则》（如下简称《原稿目录细则》），现就草拟处境解说如下：一、草拟布景和思绪《原稿目录细则》是在备案制下对保荐机构执业品质提议更高请求根本上，依据《保荐人失职观察处事法则》《证券刊行上市保荐生意处事原稿引导》等关连划定，将初度公布刊行股票并上市保荐生意处事原稿详细目录体例经过自律法则的大势给予明晰，对失职观察需求
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