第一条为了样板和疏导保荐机构编制、治理证券刊行上市保荐贸易劳动草稿（如下简称劳动草稿），依照干系公法、规则以及华夏证券监视治理委员会干系保荐贸易治理的章程，拟订本引导。
第二条保荐机构该当遵循本引导的请求编制劳动草稿。本引导所称劳动草稿，是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐贸易全数过程中猎取和编写的、与保荐贸易干系的各样紧要质料和劳动纪录的总称。
第三条劳动草稿该认的确、确切、完备地反响保荐机构尽责举荐刊行人证券刊行上市、陆续督导刊行人推行干系责任所开展的紧要劳动，并该当做为保荐机构出具刊行保荐书、刊行保荐劳动汇报、上市保荐书、颁发专项保荐意见以及考证招股讲解书的基本。
劳动草稿是评估保荐机构及其保荐代表人从事保荐贸易是不是忠实取信、发愤尽责的紧要根据。
第四条本引导的章程，仅是对保荐机构从事证券刊行上市保荐贸易时编制劳动草稿的个别请求。
不管本引导是不是有明了章程，凡对保荐机构及其保荐代表人推行保荐事业有巨大影响的文献质料及音信，均该当做为劳动草稿给予存储。
第五条本引导紧要针对初次公然刊行股票的产业并上市企业的保荐劳动基本特点拟订。保荐机构该当在参照本引导的基本上，依照刊行人的板块、行业、贸易、融资类别不同，在不影响保荐贸易品质的前提下调换、增加、完好劳动草稿。
第六条劳动草稿起码个别该当囊括如下体例：
（一）保荐机构依照干系章程对项目施行立项、内核以及其余干系内部治理管束劳动所造成的文献质料；
（二）保荐机构在尽责探望过程中猎取和造成的文献质料；
（三）保荐机构对刊行人干系人员施行疏导所造成的文献质料；
（四）保荐机构在调解刊行人和证券效劳机构时，以按期会议、专题会议以及巨大事件暂时会议的样式，为刊行人解析妥协决证券刊行上市过程中的紧要题目造成的会议质料、会议记要；
（五）保荐机构、为证券刊行上市制做、出具干系文献的状师事情所、管帐师事情所、物业评估机构等证券效劳机构及其签名人员，对刊行人与刊行上市干系的巨大或专题事件出具的备忘录及专项意见等；
（六）保荐机构依照实践环境，对刊行人及其子公司、刊行人的控股股东或实践管束人及其子公司等的董事、监事、高等治理人员以及其余人员施行访谈的访谈纪录；
（七）保荐机构依照实践环境，对刊行人的客户、提供商、开户银行，工商墟市监视、税务、地盘、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其余干系机构或部门的干系人员等施行访谈的访谈纪录；
（八）刊行请求文献、反应意见的回答、依照稽核询问施行校阅造成的文献、询价与配售文献以及上市请求和备案的文献；
（九）在陆续督导过程中猎取的文献质料、出具的保荐意见书及保荐归纳劳动汇报等干系文献；
（十）保荐代表人为其保荐项目成立的尽责探望劳动日记；
（十一）保荐机构对所猎取质料施行解析、校阅、考证所编制的文献质料；
（十二）保荐机构在明白、复核证券效劳机构业余意见的过程中造成的文献质料；
（十三）其余对保荐机构及其保荐代表人推行保荐事业有巨大影响的文献质料及音信。
第七条刊行人子公司对刊行人贸易筹备或财政情况有巨大影响的，保荐机构可参照本引导依照紧要性和正当性准绳对该子公司独自编制劳动草稿。
第九条第八条保荐机构该当遵循本引导的请求，对劳动草稿成立统一目录，该目录该当便于查阅与校阅。关于本引导中的确不合用的部份，该当在劳动草稿目录中阐扬“不合用”，并扼要讲解不合用的缘故，但不能清除目录。
劳动草稿目录的个别请求由华夏证券业协会另行章程。
第十条第九条劳动草稿该当体例完备、格式样板、标帜统一、纪录明了。劳动草稿各章节之间该当有显然的分开标帜，不同章节中存在反复的文献质料，能够采取彼此引征的办法。
第十一条第十条保荐机构该当对招股讲解书施行考证，并遵循本引导的请求在考证文献与劳动草稿之间成立起索引干系。
第十二条第十一条保荐机构该当成立劳动草稿治理轨制，成立劳动草稿电子化治理系统，为推行过立项程序的每一个保荐项目造成自力的劳动草稿，明了劳动草稿汇集整顿的肩负人员、归档保存过程、借阅程序与查看举措、改变的治理程序等。
第十二条保荐机构该当在劳动草稿中详细纪录保荐项目人员设置环境、各人员从事的详细劳动，以及干系人员在项目中表现的影响，并明了劳动草稿汇集整顿的肩负人员。
第八条第十三条劳动草稿能够纸质文档、电子文档也许别的介质样式的文档存储，此中紧要的劳动草稿该当采取纸质文档的样式。以纸质除外的别的介质样式存在的劳动草稿，该当以可自力保存的样式存储。电子草稿体例与纸质草稿体例该当维持一致。
劳动草稿该当起码保存十20年。（本行，原第十二条，现第十三条）
第十四条劳动草稿该当有探望人员及其余干系负责人员的签名，并该当切合干系公法规则和羁系章程的请求。
第十三条在项目每一阶段劳动结尾后，保荐机构该当实时整顿劳动草稿并归档，并于项目收场时对劳动草稿施行统一寄存和治理。
第十五条劳动草稿应依照项目掘起随时汇集，分阶段整顿。项目堵塞或结尾后，保荐机构该当在45个劳动日内结尾项目草稿的整顿归档劳动。陆续督导期内，保荐机构该当在陆续督导年度劳动汇报（意见）表露后30个劳动日内结尾干系草稿的归档劳动。
第十四条第十六条保荐机构及干系人员对劳动草稿中的未公然表露的音信负有隐瞒肩负。
第十七条保荐机构从事北京证券贸易所干系保荐贸易，该当连合墟市定位及干系音信表露请求，参照合用本引导。
第十五条第十八条本引导自年4月1日发表之日起实施。
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