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1月8日晚间，中国银行间市场交易商协会发出了四张自律处分信息，涉及主体分别为海通证券、海通资管、海通期货和东海基金。针对海通证券的自律处分信息显示，海通证券协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序。而这也被市场解读为债券“结构化发行”，也是永煤债券违约事件的后续。
此前，也就是年11月18日，中国银行间市场交易商协会公告称，发现海通证券及其相关子公司涉嫌帮助永煤违规发债及市场操纵，对其启动自律调查。次日又宣布对兴业银行、光大银行等多家机构启动自律调查。
海通证券等4家机构受到自律处分
去年年底，债券市场再起风波，出乎意料的永煤违约事件对信用研究产生了严重的负面影响。事隔2个月后，中国银行间市场交易商协会于1月8日晚间，分别向海通证券、海通资管、海通期货和东海基金发出了自律处分信息，而这也是自去年11月12日银行间市场交易商协会对永煤控股等相关机构启动自律调查后，发出的首批警告。
中国银行间市场交易商协会公布的信息显示，海通证券等主要作为相关债务融资工具的主承销商及银行间债券市场的交易参与者，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
一是，海通证券向下属子公司管理的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人在发行环节购买自己的债券，破坏了市场发行秩序；
二是，海通证券向下属子公司作为投资顾问或管理人的相关资产管理计划下达交易指令，协助相关发行人交易自己发行的债券，规避人民银行〔〕第9号公告相关规定。此外，海通证券还存在内控管理不到位的违规情形。
图片来源：中国银行间市场交易商协会
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