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逾90个IPO项目中止审查或因这三中介涉

来源:澎湃新闻

  逾90个IPO项目因3家中介机构遭集体中止审查。

  Wind数据显示,目前沪深主板、科创板、创业板、北京证券交易所(以下简称“北交所”)审核状态集体变更为中止审查的IPO项目,有94家或与中德证券有限责任公司(简称“中德证券”)有关,或与北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜律师事务所”)有关,或与信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“信永中和”)等3家保荐机构有关。

  1月18日晚间,因在乐视网信息技术(北京)股份有限公司(以下简称“乐视网”)年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,中德证券收到证监会《立案告知书》(证监立案字号)。

  而在乐视网年定增项目中,中德证券担任了保荐机构和主承销商,金杜律师事务所担任发行人律师,信永中和则担任审计机构。

  逾90个IPO项目被中止审查

  Wind数据显示,1月26日,创业板和科创板合计61个项目的审核状态变更为中止审查。其中,科创板有12家,创业板有49家。

  1月28日,又有37个IPO项目审核状态集体变更为中止审查。其中,沪市主板有14家,深市主板18家,北交所有5家。

  澎湃新闻记者梳理显示,截至2月8日,与上述3家中介机构有关,审核状态变更为中止审查的IPO项目,沪市主板方面,2家涉及中德证券,6家涉及信永中和,6家涉及金杜律师事务所。

  科创板方面,3家涉及信永中和,11家涉及金杜律师事务所。

  深市主板方面,13家涉及信永中和,6家涉及金杜律师事务所。

  创业板方面,2家涉及中德证券,19家涉及信永中和,28家涉及金杜律师事务所。

  或与乐视案相关,中德证券已被证监会立案

  本次大面积被中止审查,或与乐视网相关。

  1月18日晚间,山西证券股份有限公司(,以下简称“山西证券”)发布公告称,控股子公司中德证券收到证监会《立案告知书》(证监立案字号)。

  公告指出,中德证券因在乐视网年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,根据相关法律法规,证监会决定对中德证券立案。

  而在乐视网年定增项目中,中德证券担任了保荐机构和主承销商,金杜律师事务所担任发行人律师,信永中和则担任审计机构。

  年4月2日,证监会作出《行政处罚决定书》([]16号),认定乐视网存在违法违规行为,并对乐视网以及贾跃亭等14名自然人作出行政处罚。

  影响程度或有限

  不过,从历史经验来看,由于中介机构被立案,导致IPO项目被中止审核,影响程度或有限。

  据悉,被中止审查的公司只要组织中介进行复核,出具复核报告和意见,之后向交易所或证监会提交复核申请,复核申请经监管审核后,就可恢复正常审核流程。

  例如,年8月18日,比亚迪半导体的IPO进程因天元律师事务所被立案调查而中止。

  不过,不到半个月,在年9月1日,天元律所便出具复核报告,比亚迪半导体也恢复审核。

  中德证券还被起诉承担连带赔偿责任

  值得一提的是,目前公开信息显示,中德证券不仅被证监会立案调查,且被乐视网投资者要求承担连带赔偿责任。

  1月17日,山西证券发布了关于控股子公司涉及诉讼的公告,表示因未能发现乐视网财务造假,中德证券被乐视网投资者要求承担连带赔偿责任。

  公告显示,年1月13日,中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。

  具体来看,上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千名原告向北京金融法院对乐视网等二十一名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计45.71亿元,要求其他二十名被告承担连带赔偿责任。

  公告称,目前,案件所处的诉讼阶段为一审,尚未开庭,中德证券为二十一名被告之一,被要求承担连带赔偿责任,鉴于案件尚未开庭审理,目前无法判断对山西证券本期利润或期后利润的影响。

  据悉,在此次中德证券涉及的诉讼中,乐视网投资者(原告)认为:乐视网虚假陈述行为致其权益受损,要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任;贾跃亭等14名自然人作为虚假陈述过错责任人,承担连带赔偿责任;中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责、未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。

  天眼查App显示,此案中的原告之一上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)成立于年11月,注册资本万元人民币,机构类型为私募证券投资基金管理人。对外投资乐视体育文化产业发展(北京)有限公司,投资数额.万元人民币。

  另据天眼查App显示,乐视网成立于年,天津嘉睿汇鑫企业管理有限公司持股比例47.%,贾跃亭持股比例28.%,其哥哥贾跃民持股比例9.%。目前,该公司涉诉关系有条,开庭公告条,法律诉讼条,限制消费令条。

  附:与中德证券、金杜律师事务所、信永中和等相关的被中止审核IPO项目名单




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