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合规简报17期全国人大常委会发布中

崔永玲 https://baike.baidu.com/item/%E5%B4%94%E6%B0%B8%E7%8E%B2/1657491?fr=aladdin

规则变更

全国人大常委会发布《中华人民共和国期货和衍生品法》4月0日,全国人大常委会发布《中华人民共和国期货和衍生品法》。《期货和衍生品法》共1章条,重点围绕期货交易、结算与交割基本制度,期货交易者保护制度,期货经营机构与期货服务机构的监管,期货交易场所和期货结算机构的运行,期货市场监督管理,法律责任等作了规定。期货和衍生品法围绕服务实体经济高质量发展的主线,就促进期货市场功能发挥做了制度安排:一是明确规定国家支持期货市场健康发展,发挥市场价格发现、风险管理和资源配置的功能。二是鼓励实体企业利用期货市场从事套期保值等风险管理活动,明确对套期保值实施持仓限额豁免。三是专门规定采取措施推动农产品期货市场和衍生品市场发展,引导国内农产品生产经营。四是建立以市场为导向的品种上市机制,原则规定品种上市基本条件,优化品种上市程序,丰富期货品种,完善产品结构。五是扩展期货公司业务范围,增加了期货做市交易、衍生品交易等业务,为期货公司增强经营能力和风险管理能力、更好服务实体企业,预留了法律空间。上交所发布《关于调整上海证券交易所债券交易规则及相关配套适用指引施行时间的通知》4月0日,上交所发布《关于调整上海证券交易所债券交易规则及相关配套适用指引施行时间的通知》。原定于0年4月5日起施行的《上海证券交易所债券交易规则》《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号——债券交易参与人管理》《上海证券交易所债券交易规则适用指引第号——债券通用质押式回购交易》《上海证券交易所债券交易规则适用指引第号——债券做市业务》(以下统称新规),调整为自0年5月16日起施行。新规发布通知中涉及的暂缓施行事项,具体施行时间由本所另行通知。深交所发布《关于调整深圳证券交易所债券交易规则及相关配套指引施行时间的通知》4月0日,深交所发布《关于调整深圳证券交易所债券交易规则及相关配套指引施行时间的通知》。原定于0年4月5日起施行的《深圳证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所债券交易业务指引第1号——债券交易参与人管理》《深圳证券交易所债券交易业务指引第号——债券通用质押式回购》《深圳证券交易所债券交易业务指引第号——债券做市》(以下统称新规)调整为0年5月16日起施行。新规发布通知中涉及的暂缓施行事项,具体施行时间由本所另行通知。上交所发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》4月日,上交所发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》。《规则》在制度实施标准和规范方面,进一步体现了简明友好特征,审核程序、审核内容及标准的可预期性及透明度有效提升。上交所发布《上海证券交易所公司债券上市规则(0年修订)》4月日,上交所发布《上海证券交易所公司债券上市规则(0年修订)》。《规则》明确终止上市情形,简化上市挂牌要求,便利市场参与,加强权力运行监督约束。上交所发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》4月日,上交所发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》。《规则》重视发挥市场内生机制及自主约束作用,强化信息披露要求,压实中介机构把关责任,并完善持有人会议、受托管理制度等投资者权益保护的内生机制,调动各市场参与方责任意识,进一步强化市场约束。上交所发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(0年修订)》4月日,上交所发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(0年修订)》。《规则》根据市场发展现状完善了投资者适当性要求,加大对普通投资者的保护力度,进一步明确各市场主体应当遵守的自律监管要求,细化违规情形及相应的违规责任追究,对各类违规行为“零容忍”。深交所发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》4月日,深交所发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》。《规则》将公开发行公司债券审核相关规定从原公司债券上市规则中拆分出来,形成独立的发行上市审核基本业务规则,全面规范申请与受理、审核内容、审核程序、中止与终止事项、自律管理等审核业务环节,构建以发行上市审核规则为核心、以审核重点


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