一度尝试“易主”的国融证券再度迎来麻烦事。
日前，内蒙证监局对国融证券采取了责令改正的监管措施，其主要原因指向了在个别债券承销和托管业务中存在未能对开展充分尽调、风险管控不足等未能勤勉尽责的现象。
信风（ID：TradeWind01）从接近内蒙证监人士处获悉，上述涉事债券正是宁夏远高实业集团有限公司（宁夏远高）所发行、目前已经违约的远高债，而宁夏远高的另一身份正是国融证券的小股东。
在业内看来，涉及远高债承销的处罚落地有着多重影响。
一方面，目前远高债持有人正在与国融证券就相关代为赔付问题展开诉讼，监管的失责认定或给国融证券带来潜在的赔付责任。
另一方面，该事项的出现或对国融证券控制权的转让带来影响，此前作为控股股东的北京长安投资集团有限公司（下称“长安投资”）一度试图向青岛国资出售国融证券来化解先前的IPO对赌回购压力，但因国资审批原因未能成行。
在对赌失败触发的回购仲裁下，长安投资所持的国融证券股份已遭冻结，若此次进一步卷入远高债违约旋涡，或给潜在的控制权转让带来更多不确定性。
事涉远高债“失责”
近年来经营压力渐升的国融证券又吃到了新的罚单。
日前，内蒙证监局下发了关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
内蒙证监局表示，发现国融证券在债券承销业务中存在两类违规问题。
“一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。”内蒙证监局表示，“二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。”
对此，内蒙证监局要求国融证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量，并对相关责任人进行问责，并在收到该决定30日内提交书面整改报告。
不仅如此，国融证券分管债券业务的副总裁杨亮也一并遭遇内蒙证监局出具警示函的监管措施。
不过在上述处理决定中，监管层并未明确国融证券违规行为所涉及的究竟是哪只债券。
据信风（ID:TradeWind01）从接近内蒙证监系统人士处获悉，国融证券被罚的涉事债券系其6年多前所承销的“16宁远高”，发行人正是00年触发违约并一度引来监管调查的宁夏远高。
成立于年的宁夏远高，曾是一家涉及风电设备、重钢网架、铜矿开采、煤矿洗选多种业务的集团企业。
00年底，宁夏远高所发行的18宁远高首次发生违约，并导致旗下多只存续债券交叉违约。
就在违约前夕，作为宁夏远高实控人、曾以63亿元财富位列00年胡润百富榜第93位的高红明、高远父子已然离境并消极对待兑付事宜，一度引发债市
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