距离安信证券中山分公司被警示不到一周，安信证券又有一营业部及员工被监管点名！
6月14日，山东证监局披露了对安信证券淄博华光路证券营业部采取责令改正监管措施的决定，一同被出具警示函的还有该营业部员工刘某。
经查，该营业部存在以下问题：
一、年6月-年11月，在开展安信综合金融服务推广活动中，营业部为部分客户缴纳一定期限内的手机号码套餐费用，由电信运营商向客户提供手机设备，上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第号）。
二、存在营销人员经办客户账户业务并对客户进行新开客户账户回访的情形，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告[]11号）第四条第一项和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[]20号）第十六条的规定。
根据相关规定，山东证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并要求该营业部应当采取有效措施，完善内部管理。
刘某作为该营业部时任负责人，对问题一负有责任，山东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并指出刘某应充分吸取教训，进一步加强证券法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业。
证券公司廉洁从业备受
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