时隔两年有余,关于五洋债“爆雷”事件中作为中介机构的德邦证券,在经历被立案调查一年后,其处罚终于落定。
存三大问题
根据日前中国证监会下发的行政处罚决定书显示,因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题,德邦证券被责令改正、给予警告,没收非法所得.44万元,并处以55万元罚款。两位项目负责人被处以25万元罚款,并撤销从业资格,另有三名其他责任人员,被分别处以15万元罚款。
在行政处罚判决书中,证监会披露此次德邦证券在“五洋债”中存在三大问题:
一、未充分核查五洋建设应收账款问题。证监会认为,德邦证券作为主承销商,未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性,在