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上交所副总经理刘逖科创板开门办审核有

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7月23日,上海证券交易所副总经理刘逖出席“中国上市公司论坛”,以“科创板‘开门办审核’的实践与探索”为题,详细介绍了我国科创板建设与注册制改革的概况,并围绕“开门办审核”介绍了四大核心举措:一、畅通咨询沟通渠道;二、加强政策解读和交流培训;三、强化审核标准公开,压缩“口袋政策”;四、提升全流程信息公开水平。

其中,强化审核标准公开,压缩“口袋政策”是落实“开门办审核”理念、推进“阳光用权、透明审批”的重要举措。据介绍,公开审核标准主要有8个方面。

一是系统建立科创板上市审核规则体系。发布审核问答、业务指引、业务办理指南等;

二是系统性梳理并公开审核标准。制定并公布审核问答的方式,向市场公开两批32项发行上市审核标准;

三是持续加强标准制度建设。配合证监会修订《科创属性评价指引》,修订完善《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,制定发布信息披露和核查要求自查表及保荐业务现场督导适用指引。

四是定期公开实践案例积累的成熟审核标准。编制发布月度《审核动态》,反馈审核情况、常见问题解答和典型案例,及时传递监管导向。

五是通过审核系统明确细化执行标准。发布3项关于股东信息核查的相关业务通知,向中介机构明确股东信息核查及披露的执行口径、重要性标准等监管政策。

六是通过审核问询沟通,传达具体审核监管要求。优化申报前预沟通,首轮问询后等环节与发行人、中介机构的沟通渠道,结合个案情况,明确监管政策和要求,提升申报和问询回复质量。

七是及时以“答记者问”等形式传递审核动态。通过官方渠道或主流媒体公开解读首次否决、终止审核、自律监管等审核新政策新情况。

八是开展科创板保荐业务座谈培训。就市场


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