近日，中国证监会发布了一则监管措施决定书，华龙证券及两名保荐代表人石培爱、胡林被出具警示函。
据监管措施决定书显示，经查，中国证监会发现华龙证券股份有限公司及石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场()股份有限公司（以下简称申请人）申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为：对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，因此中国证监会决定对华龙证券及石培爱、胡林采取出具警示函的行政监督管理措施。
据中国证券业协会
联系电话：