作者
李海霞
编辑
付影
来源
独角金融
作为中介机构，券商理应履行好“看门人”的职责。
珠海华发投资控股集团有限公司（下称“珠海华发”）旗下的华金证券股份有限公司（下称“华金证券”）受证监会处罚，保荐承销业务被暂停，牵连目前保荐项目再融资被中止，而其自身的IPO计划或也将受到影响。
这一连串的连锁反应，不得不让行业深思：一定不要存侥幸心理，要加强内控机制管理，增强合规意识，真正看好资本市场的大门。
受牵连宝色股份7.2亿再融资被中止，华金证券近3年撤否率17.39%
来源：宝色股份公告
12月4日，宝色股份（.SZ）发布公告称因保荐机构华金证券被证监会暂停保荐业务，其7.2亿元再融资被中止审核。
宝色股份主要从事钛、镍等有色金属及其他金属复合材料等特种材料的研发、设计、制造、安装等，年成功登陆创业板。据此前公布的保荐书显示，此次宝色股份拟募集资金为7.2亿元，主要用于高端特材装备智能制造项目、宝色工程技术研发中心等4个项目。若此次募资成功，将能够使该公司突破产能瓶颈，扩大装备制造板块业务规模，提升订单承接和交付能力。
年10月21日，深交所受理了宝色股份再融资申请文件，并于11月2日发出问询函。宝色股份11月22日披露了对于深交所问询函的回复。眼看融资进程过半，却没想到受保荐机构牵连不得不按下暂停键。
宝色股份称，本次发行的中止审核不会影响公司的正常生产经营。IPG中国首席经济学家柏文喜表示，券商暂停上市保荐资格对其保荐的上市公司和融资项目可能会有一定影响，但不会有决定性影响，因为发行人完全可以更换另一家保荐人和承销商。
与宝色股份再融资中止同一天，华金证券保荐的另外两家申报创业板公司：南京波长光电科技股份有限公司（下称“波长光电”）、江苏网进科技股份有限公司（下称“网进科技”）审核状态也变更为中止审查。其中，波长光电9月8日已经过会；网进科技IPO申请9月2日获得受理，已发出第一轮审核问询函，目前还未披露回复意见。
另外，华金证券保荐IPO项目还有郑州凯雪冷链股份有限公司（下称“凯雪冷链”），凯雪冷链拟登陆北交所，今年3月已获批注册，不过至今还未上市。
此外，华金证券保荐了东方锆业（.SZ）的再融资项目，该项目11月21日已通过发审会，尚未拿到发行批文。
据Wind显示，自年至今，华金证券保荐家数共计23家，撤否率为17.39%。其中四家，包括上海泽生科技开发股份有限公司、山西锦波生物医药股份有限公司、江苏中成紧固技术发展股份有限公司、江苏天瑞仪器股份有限公司主动撤回；另一家濮阳惠成电子材料股份有限公司终止审查。
来源：Wind
占比高达45%的投行业务影响几何？
华金证券成立于年9月11日，原名为上海久联证券经纪有限责任公司；年被中国航天科工集团公司收购重组后更名为航天证券经纪有限公司；年，珠海铧创投资管理有限公司（下称“珠海铧创”）进行增资，成控股股东；年更名为华金证券；年，珠海铧创将所持华金证券79.01%股份无偿划转给珠海华发，自此珠海华发成其控股股东。截至年12月31日，华金证券在全国各地设有33家营业部。
11月25日，华金证券因投行业务内控不完善、未按廉洁从业规定聘请第三方机构等违规行为，被证监会责令改正，并在年11月25日至年2月24日期间，暂停保荐和公司债券承销业务。
来源：华金证券公告
据公告披露，华金证券在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营（集团）有限公司年非公开发行公司债券等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分
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