来源:投行那些事儿
突发！
因某投行项目尽调失败，安信证券时任分管投行副总经理、投行业务部门负责人、质控部负责人、内核部负责人四名投行行业大佬，全部被采取行政监管措施！
安信证券公司也被采取责令整改的行政监管措施！
项目签字的两个保代，则直接被驱逐出投行行业！
证监要求：安信证券必须30日内免除两名保代相关职务！
一、安信证券时任分管投行副总经理
秦冲：
经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
你作为安信证券股份有限公司时任分管投行业务的副总经理，对上述违规行为负有责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
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二、安信证券时任投行业务部门负责人
李泽业：经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
你作为安信证券股份有限公司时任投行业务部门负责人，对上述违规行为负有责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
三、安信证券时任质控部门负责人
王时中：
经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
你作为项目质控部门负责人，对上述违规行为负有责任。按照《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
四、安信证券时任内核部门负责人
陈永东：
经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
你作为项目内核负责人，对上述违规行为负有责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。
五、安信证券两名签字保代
1、戴铭川
经查，我局发现安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务。
以上事实有相关尽职调查工作底稿及持续督导工作底稿、安信证券出具的相关报告及核查意见、当事人询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
戴铭川作为亚太药业年重大资产购买项目的财务顾问主办人、年公开发行可转债项目的保荐代表人，对上述违规行为负有直接责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定：
认定戴铭川为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除戴铭川相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
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、叶清文
经查，我局发现安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分。
以上事实有相关尽职调查工作底稿、安信证券出具的相关报告、当事人询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条的规定。
叶清文作为亚太药业年公开发行可转债项目的保荐代表人，对此负有直接责任。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，我局决定：
认定叶清文为不适当人选，在本监管措施决定作出之日起年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除叶清文相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。
六、安信证券项目主办人
魏岚：
经查，我局发现安信证券股份有限公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，未按规定履行持续督导义务。
上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。
你作为亚太药业年重大资产购买项目的财务顾问主办人，对此负有直接责任。按照《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你于0年1月5日10时携带有效身份证件到我局（?
七、安信证券安信证券股份有限公司：
经查，我局发现你公司在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）年重大资产购买项目、年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条、第三十四条和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第17号）第六条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第号）第七十条第一款、《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司重大资产重组管理办法》第五十八条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向我局提交书面报告。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
??????????????????浙江证监局
????????????????????????????0年1月14日
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本文完。
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