一、自年3月1日起，公然刊行公司债券奉行挂号制。刊行人请求面向普遍投资者可能专科投资者公然刊行公司债券并在本所上市的，应该何如提交请求文献？答：自年3月1日起，刊行人请求面向普遍投资者可能专科投资者公然刊行公司债券并在本所上市的，应该经过主承销商向本所提交刊行上市请求文献，由本所负责刊行上市请求文献的受理、查核。查核经过的，本所将查核意见及关联请求文献报送华夏证监会奉行刊行挂号程序。二、刊行上市请求文献清单能否有改变？答：刊行上市请求文献的清单和实质等遵循现有划定施行，整体维持稳固，但需做如下调度：1.请求面向普遍投资者公然刊行公司债券并在本所上市的，向本所提交的刊行上市请求汇报的称号统一为《XXX公司对于面向普遍投资者公然刊行公司债券并在上海证券买卖所上市的请求》；请求面向专科投资者公然刊行公司债券并在本所上市的，向本所提交的刊行上市请求汇报的称号统一为《XXX公司对于面向专科投资者公然刊行公司债券并在上海证券买卖所上市的请求》（见附件1）。2.原向华夏证监会提交的对于本次公司债券刊行的请求，不再提交。3.挂号制奉行后，主承销商应该遵循订正后的《证券法》及关联划定，对公司债券刊行前提、上市前提等发布核对意见。4.请求文献中的关联表述遵循订正后的《证券法》及公然刊行公司债券奉行挂号制的关联划定举行调度，如“民众投资者”调度为“普遍投资者”，“及格投资者”调度为“专科投资者”，“刊行请求”调度为“刊行上市请求”，“经华夏证监会照准”调度为“经上海证券买卖所查核允许并经华夏证监会挂号”等。5.非公然刊行公司债券的请求文献及编制遵循现有划定施行。三、刊行上市陈诉方法及查核程序能否有改变？答：刊行上市请求文献仍经过“债券项目陈诉系统”（如下简称系统）举行陈诉。刊行上市的查核过程和时限等暂按公司债券上市预查核现行关联划定施行，整体维持稳固，但以卑鄙程将举行调度：1.本所允许受理的，将经过系统向刊行人出具本所允许受理告示书。2.查核历程中哄骗的反应意见回答，遵循附件所列格式提交（见附件2）。3.本所对刊行上市文献查核经过的，不再向刊行人出具查核意见的书翰，由本所向华夏证监会提请奉行挂号程序；查核不经过的，由本所出具关联书翰。4.本所查核通事后，刊行人或承销机构不再举行现场纸质封卷，但需经过系统提交请求文献（挂号稿），并在请求文献扉页给以说明。请求文献的纸质文献由承销机构负责归档和保存。刊行人、承销机构应出具电子文献与承销机构存档纸质文献一致的允诺函。挂号历程中，如华夏证监会出具反应意见可能因会后事故须要革新请求文献的，刊行人应该在落实关联事故后，从新报送革新后的请求文献（挂号稿）。5.非公然刊行公司债券请求文献的陈诉方法及查核程序遵循现有划定施行。附件（见债券项目陈诉系统公布周知）：1.《XXX公司对于面向专科投资者公然刊行公司债券并在上海证券买卖所上市的请求》2.《对于XXX公司面向专科投资者公然刊行公司债券并在上海证券买卖所上市请求文献查核反应意见的回答》上海证券买卖所债券买卖重心二〇二〇年三月一日免责阐明
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