券商公告动态
（.04.02-.04.10）
本文是券业行家『券商动态』系列0号，
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券商股东分支机构变动
（.04.02-.04.10）
公司
事件
备注
华泰证券
华泰国际为其附属公司华泰国际财务发行的中期票据提供3亿美元担保
华泰国际为华泰证券全资子公司
汇丰前海
汇丰银行持股比例由51%提高至90%，前海金控持股比例降至10%
挂牌转让低价12.64亿元
南京证券
股东南京高科拟集中竞价减持不超过2,.36万股，占总股本的0.%
南京高科目前持股0.%
天风证券
为天风国际下属SPV发行金额0.5亿美元、期限3年的美元债券提供担保
-
天风证券
股东人福医药作价21.24亿元向宏泰集团协议转让6.8亿股，占总股本的7.85%
豁免自愿锁定承诺
中银证券
股东金融发展基金减持期限过半，已合计减持0.88亿股，占总股本的3.15%
金融发展基金目前持股的2.32%
中原证券
旗下私募更名为“河南开元私募基金管理有限公司，完成工商变更
中原证券全资子公司中鼎开源持有河南开元60%股份
以上来自券商公开披露信息，券业行家整理。
行家点评
汇丰控股有限公司（简称：汇丰控股）全资子公司香港上海汇丰银行有限公司（简称：汇丰银行）受让前海金融控股有限公司（简称：前海金控）所持汇丰前海证券有限责任公司（简称：汇丰前海证券）39%的股权，持股比例从51%提高至90%。前海金控此前以挂牌价格12.64亿元转让汇丰前海39%股权，交易后继续持有汇丰前海证券10%的股权。
华泰证券境外全资子公司华泰国际金融控股有限公司（简称：华泰国际）的附属公司华泰国际财务有限公司（简称：华泰国际财务）于年10月27日设立本金总额最高为30亿美元（或等值其他货币）的境外中期票据计划（以下简称“中票计划”），此中票计划由华泰国际提供担保（以下简称“本次担保”）。年4月7日，华泰国际财务在上述中票计划下发行三笔中期票据，发行金额共计3亿美元。根据华泰国际财务与华泰国际、香港上海汇丰银行有限公司（作为受托人）于年10月27日签署的《信托契据》，华泰国际作为担保人就华泰国际财务在此中票计划下发行的中期票据，提供无条件及不可撤销的保证担保。年4月7日，华泰国际财务在该中票计划下发行三笔中期票据，发行金额共计3亿美元，由华泰国际提供担保。截至本次发行前，华泰国际作为担保人，已为发行人本次中票计划项下的存续票据之偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保。本次发行后，担保金额合计12.48亿美元(含本次担保)。截至本次担保前，按年3月31日美元兑人民币汇率（1美元=6.元人民币,下同）计算，公司及控股子公司担保总额为人民币.81亿元，全部为对子公司提供的担保，上述数额占公司截至年12月31日已审计净资产人民币1,.23亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数计算，下同）的比例为22.42%。华泰证券的境外全资子公司华泰国际为其附属公司华泰国际财务发行的中期票据提供保证担保，担保金额为3亿美元，折人民币19.04亿元。该笔担保发生后，本公司及控股子公司担保总额为人民币.85亿元，占公司截至年12月31日已审计净资产的比例为23.71%。
南京证券股东南京高科股份有限公司（简称：南京高科）拟于年5月5日至年11月4日期间，以集中竞价交易方式减持不超过29,,股公司A股股票（不超过公司总股本的0.%）。减持价格按市场价格确定。若自目前起公司发生送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，上述减持股份数量将作相应调整。目前南京高科持有南京证券无限售条件流通股29,,股，持股比例为0.%。
天风证券股东人福医药集团股份公司（简称：人福医药）在公司首次公开发行时作出的自愿性锁定股份的承诺：“本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的5%”。公司于年10月19日上市，上述承诺将于年10月18日到期。截至公告披露日，人福医药持股,,股，占公司总股本的7.85%。因人福医药拟向湖北宏泰集团有限公司（以下简称“宏泰集团”）协议转让,,股公司股份，超过公司首次上市之日总股本的5%，因此需要豁免上述自愿锁定承诺方能完成上述股份转让交易。本次申请豁免事项已经公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第六次会议审议通过，尚需经公司股东大会审议通过，承诺相关方及其关联方回避表决。
天风证券境外全资子公司天风国际因业务发展需要，拟由其下设境外特殊目的机构TFIOVERSEASINVESTMENTLIMITED（以下简称“SPV”）发行金额0.5亿美元、期限3年的美元债券（以下简称“本次债券”）。天风证券及天风国际作为担保人，于年4月6日与中国建设银行（亚洲）股份有限公司签署了担保协议，为SPV发行的本次债券提供无条件及不可撤销的保证担保。本次担保发生前，公司对控股子公司净资本担保最高额度为13.18亿元人民币，实际担保金额8.18亿元人民币；公司为控股子公司非公开发行公司债券提供的担保总额不超过15亿元人民币，目前尚未发行该债券，实际担保金额为0；天风国际对其控股子公司提供的担保总额为6亿港元或其他等值外币，目前该担保协议尚未签署，实际担保余额为0。本次公司及天风国际对其境外全资子公司的附属公司发行0.5亿美元债券提供保证担保（按年3月31日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算，该项担保金额折人民币3.17亿元）发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币11.35亿元，占公司截至年12月31日经审计的归属于上市公司净资产的比例为4.52%。
天风证券同意将授信银行由香港上海汇丰银行有限公司（简称：汇丰银行）调整为中国银行（香港）有限公司（简称：中银香港），重要担保条款内容基本保持不变。年4月7日，天风国际与中银香港签订了DeedofGuarantee（以下简称“担保契据”），根据该担保契据，天风国际为全资子公司天风国际证券与期货有限公司（简称：天风国际证券与期货）向中银香港申请的不超过1.75亿港元及2亿元人民币的授信额度提供连带责任保证担保。本次担保发生前，公司对控股子公司净资本担保最高额度为13.18亿元人民币，实际担保金额8.18亿元人民币；公司为控股子公司非公开发行公司债券提供的担保总额不超过15亿元人民币，目前尚未发行该债券，实际担保金额为0；公司及天风国际对天风国际控股子公司发行美元债券提供的担保总额为0.5亿美元（折合人民币3.17亿元）。本次天风国际对其控股子公司提供的担保总额为1.75亿港元（按年3月31日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算，该项担保金额折人民币1.42亿元）及2亿人民币发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币14.77亿元，占公司截至年12月31日经审计的归属于上市公司净资产的比例为5.88%。
中泰证券披露股东权益变动暨控股股东变更进展公告：枣庄矿业（集团）有限责任公司（简称：枣矿集团）已取得香港证券及期货事务监察委员会出具的函件，同意枣矿集团免于以要约方式收购公司控股子公司鲁证期货股份有限公司；取得国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》，国家市场监督管理总局对枣矿集团收购公司股权案不实施进一步审查。截至本公告日，该事项未有其他后续进展。本次控股股东变更事项尚需中国证监会核准枣矿集团、高速投资的股东资格以及上海证券交易所对本次权益变动进行合规性确认，本次股权变动尚未完成过户登记手续。本次权益变动能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。
中银证券股东上海金融发展投资基金（有限合伙）（简称：金融发展基金）由于自身资金安排需要，拟通过集中竞价方式合计减持公司股份不超过,,股，不超过公司总股本的5.47%，其中通过集中竞价方式减持不超过55,,股，不超过公司总股本的2%。自年10月28日至年4月1日，金融发展基金通过集中竞价方式减持36,,股，占公司总股本的1.30%；通过大宗交易方式减持51,,股，占公司总股本的1.85%；合计减持公司股份87,,股，占总股本的3.15%。本次减持计划通过集中竞价交易方式减持股份的数量已过半，减持计划尚未实施完毕。此前金融发展基金持有中银证券无限售流通股,,股，占公司总股本的5.47%。上述股份系金融发展基金在公司首次公开发行A股股票前获得的股份，并于年2月26日起上市流通。截至年4月1日，金融发展基金持有公司无限售流通股64,,股，占公司总股本的2.32%。
中原证券于近日收到二级控股子公司河南中证开元私募基金管理有限公司的通知，其名称变更为“河南开元私募基金管理有限公司（简称：河南开元）”，目前工商变更登记手续已办理完毕，经营范围和主营业务未发生变更。河南开元由中鼎开源创业投资管理有限公司（简称：中鼎开源）持股60%，洛阳创业投资有限公司持股40%。中鼎开源为中原证券全资子公司。
哈投股份股东中国华融资产管理股份有限公司（简称：中国华融）年9月8日公布减持计划（公司-号公告），拟通过证券交易所以集中竞价交易方式减持不超过41,,股，不超过公司总股本的2%，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不超过公司股份总数的1%。年4月5日，该减持计划减持时间区间届满，中国华融本次累计通过集中竞价交易方式减持股份0股。中国华融本次减持前持有公司股份,,股，占公司总股本的10.51%，全部为无限售流通股。
中国华融拟自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内，计划通过证券交易所以集中竞价交易方式减持哈投股份不超过41,,股，不超过公司总股本的2%，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不超过公司股份总数的1%。
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为维护公司价值及广大投资者特别是中小投资者的利益，增强投资者信心。在充分评估公司经营、财务、现金流以及股价等实际情况，经过审慎论证，华创阳安决定实施股份回购，回购股份主要用于员工持股计划或者股权激励、维护公司价值及股东权益所必需。本次回购股份由公司总经理张小艾先生向公司董事会提议，于年4月2日召开第七届董事会第十五次会议审议通过本次回购股份方案。本次回购股份拟采用集中竞价交易、要约方式或其他法律法规允许的方式。拟回购价格不超过14.21元/股（含）。若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，自股价除权、除息日起，相应调整回购价格上限。本次回购资金来源为公司发行债券募集资金等合法渠道取得的资金，资金总额不低于人民币2亿元且不超过人民币4亿元。若按最高回购金额、最高回购价格上限测算，预计回购股份2,万股，占公司总股本的1.62%。具体回购股份的金额及数量以回购期满时实际回购金额及数量为准。本次回购股份拟用于员工持股计划或者股权激励、维护公司价值及股东权益所必需，如未能在股份回购完成后36个月内实施前述用途，未使用部分将履行相关程序予以注销。
为自身经营周转，湘财股份控股股东新湖控股有限公司（简称：新湖控股）的一致行动人浙江新湖集团股份有限公司（简称：新湖集团）向浙江省浙商资产管理有限公司（简称：浙商资产）质押58,,股，占其所持股份的99.84%，占总股本的2.04%。持有公司股份58,,股，占公司总股本的2.03%，新湖集团累计质押股份数量为58,,股，占其持股数量的99.84%。新湖集团及其一致行动人合计持有湘财股份1,,,股，占公司股份总数的62.47%。累计质押公司股份数量为1,,,股，占其所持有公司股份数量的87.38%，占公司股份总数的54.58%。
中航工业产融控股股份有限公司（简称：中航产融或公司）于年3月18日召开第九届董事会第三次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于终止公司非公开发行A股股票并撤回申请文件的议案》，同意公司终止本次非公开发行A股股票事项并向证监会申请撤回本次非公开发行A股股票的申报材料。近日，中航产融收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[]40号），根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定，证监会决定终止对公司非公开发行A股股票事项行政许可申请的审查。
券商业务公告集锦
（.03.36-.04.10）
券商
事项
备注
东吴证券
年度拟现金分红0.35亿元
10派1.68
方正证券
年度计提各项减值损失共计4.75亿元，减少当期净利润4.16亿元
-
广发证券
年度拟现金分红38.11亿元
10派5
华创阳安
年度拟现金分红万元
10派0.1
东方财富
年度拟现金分红8.81亿元，资本公积金转增22.02亿股
10派0.8，10转增2
东吴证券以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每10股派送现金红利1.68元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本4,,,股计算，共派送现金红利34,,.62元，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为34.90%。本次分配后，公司剩余未分配利润转入下一年度。
为准确、客观地反映方正证券截至年12月31日的财务状况及年度的经营成果，经公司及控股子公司对存在减值迹象的资产（范围包括融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资、应收款项、其他应收款、固定资产、无形资产和使用权资产以及商誉等）进行全面清查和资产减值测试后，年公司及控股子公司计提各项减值损失共计47,.40万元，已达到公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。年度方正证券合并报表共确认信用减值损失28,.92万元，其他资产减值损失19,.48万元。两项合计减少公司年度利润总额47,.40万元，减少公司年度净利润41,.64万元。
年度广发证券以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每10股分配现金红利5.00元（含税）。以公司现有股本7,,,股计算，共分配现金红利3,,,.00元，剩余未分配利润22,,,.76元转入下一年度。
恒投证券发布截至年12月31日止年度业绩，经营收益总额38.25亿元(人民币，下同)，同比增长4%；归属于公司普通股股东利润2.79亿元，同比下降41%；每股基本盈利0.11元。期内，经纪及财富管理业务实现收入及其他收益20.99亿元，较年增长19.26%。投资银行业务实现收入及其他收益3.55亿元，较年增长2.75%。投资管理业务实现收入及其他收益7.28亿元，较年增长0.55%。自营交易业务实现收入及其他收益5.84亿元，较年下降19.44%。
公司
涉诉
备注
联储证券
蒋飞诉联储证券劳动合同纠纷案，福田区法院判决支付违法解约赔偿金55,
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中泰证券
诉绵世方达股质纠纷案，济南中院裁定执行绵世方达持有的西水股份股票6.8万股
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国都证券
张晨学诉国都证券劳动争议案，北京二中院驳回国都证券上诉，维持原判，支付递延奖金
涉诉金额7万元
国都证券
全资子公司国都景瑞诉原董事长常喆损害公司利益责任纠纷案，北京二中院驳回国都景瑞上诉
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太平洋证券
李超诉太平洋证券劳动争议案，太平洋证券上诉至北京三中院后主动撤诉
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以上来自券商公开披露信息、裁判文书网、中国监察网、企查查，券业行家整理。
行家点评
中泰证券诉北京绵世方达投资有限责任公司（简称：绵世方达）股票质押式回购交易纠纷案。济南市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定拍卖、变卖绵世方达持有的西水股份股票62,,股，本案正在执行过程中。
泛海控股及其控股子公司连续十二个月内累计诉讼、仲裁涉案金额合计,.69万元，占公司最近一期经审计净资产（1,,.24万元）的10.42%。
国都景瑞投资有限公司（简称：国都景瑞）诉常喆损害公司利益责任纠纷案，北京市第二中级人民法院驳回国都景瑞上诉，维持原判。
张晨学诉国都证券劳动争议案，北京市东城区人民法院一审查明：张晨学于年10月25日入职国都证券，任业务运作岗位，合同期限至年10月24日止。年8月29日，双方劳动关系解除。年度绩效奖金为700元，剩余10％至今未付。北交所东城区仲裁委于年5月31日作出京东劳人仲字［］第号裁决书，裁决支付递延奖金。东城区法院一审判决国都证券支付递延奖金7万元。北京市第二中级人民法院驳回国都证券上诉，维持原判。
蒋飞诉联储证券劳动合同纠纷案，深圳市福田区人民法院对原告要求被告向其发放40万元奖金的诉讼请求不予支持。判决联储证券支付违法解除劳动合同赔偿金55,元；驳回原告的其他诉讼请求。
李超诉太平洋证券劳动争议案，太平洋证券不服北京市西城区人民法院（）京民初号民事判决，向北京市第二中级人民法院提起上诉，审理过程中，太平洋证券申请撤回上诉。
恒泰证券作为管理人，于年1月7日设立庆汇租赁一期资产支持专项计划，原计划于年11月4日到期，因咸阳鸿元石油化工有限责任公司（简称：鸿元石化）无法足额偿付租金，专项计划提前终止。专项计划的优先级持有人鑫元基金管理有限公司（简称：鑫元基金）、创金合信基金管理有限公司（简称：创金合信）、天弘基金管理有限公司（简称：天弘基金）、银河金汇证券资产管理有限公司（简称：银河金汇）、金元顺安基金管理有限公司（简称：金元顺安）及南京银行分别向北京市第二中级人民法院和北京市西城区人民法院提起诉讼，要求偿还其本金余额（分别为2万元、4万元、万元、6万元、13万元和10万元），应付利息及相关费用。年6月，一审判决恒泰证券赔偿创金合信、天弘基金本金损失（4万元、万元）和收益损失。恒泰证券近期收到北京金融法院二审判决维持原判。其后恒泰证券向北京市高级人民法院申请再审，并获得受理
福建省厦门市湖里区人民检察院以帮助信息网络犯罪活动罪，对林曦（无业人员）、王译平（**证券厦门营业部员工）提起公诉。林曦、王译平明知他人利用信息网络实施犯罪，仍由被告人王译平向他人收集信用卡四张后交由被告人林曦提供给他人用于支付结算。
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