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IPO首次申报,保荐机构保代发行人被处罚

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年赛克思首次闯关IPO,年12月22日获沪主板受理,公司完成招股书预披露。次年,年8月,公司撤回申请。年,作为赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,财通证券存在以下违规行为:对发行人经销模式、银行借款、销售客户等事项的核查不充分。财通证券被证监会采取出具警示函措施。

证监会发现2保代存在以下违规行为:在担任赛克思液压科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人经销模式、银行借款、客户等事项的核查不充分,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第四条的规定。按照《保荐办法》第六十四条的规定,我会决定在年11月1日至年1月31日期间暂不受理你们出具的与行政许可有关的文件。在此期间,中止审查由你们出具行政许可文件并已受理的行政许可申请。

年1月13日,因在申请首次公开发行股票并上市过程中,公司年至年由实际控制人体外代垫公司设备采购预付款.89万元、成本费用.38万元;以其他单据支付董监高薪酬.28万元。公司提交的申报财务报表及招股说明书未如实反映和披露上述信息,证监会决定对赛克思液压科技股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

赛克思二次申请上市年7月1日获沪主板受理,IPO保荐机构为财通证券,会计师为中汇,律师为浙江天册。

中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会定于年4月7日召开年第40次发行审核委员会工作会议审议赛克思液压科技股份有限公司(首发),在上会前夕,年4月6日,因赛克思液压科技股份有限公司已向证监会申请撤回申报材料,决定取消第十八届发审委年第40次工作会议对该公司发行申报文件的审核。

赛克思液压科技股份有限公司主营业务为液压件、减速机的设计、研发、生产和销售,主要产品为液压柱塞泵、液压马达和减速机的元件及其零部件。公司致力于成为液压传动行业的领军企业,为全球客户提供优质的液压产品及液压传动解决方案。公司产品主要针对液压行业后市场,液压柱塞泵及马达以零部件销售为主,减速机以元件销售为主。公司销售的零件主要分为:液压柱塞泵及马达零件、减速机零件,其中,液压柱塞泵及马达零件主要包括缸体、壳体、盘类、轴类、柱塞等;减速机零件主要包括行星齿轮、内齿圈、太阳轮等。

赛克思的控股股东为明智投资,截至本招股说明书签署之日,明智投资持有发行人4,万股股份,持股比例为71.53%。公司的实际控制人为吴赛珍、高志明、朱未、高魏磊和高莉。

吴赛珍持有明智投资49%股权、高志明持有明智投资51%股权,吴赛珍和高志明通过明智投资持有公司71.53%的股权;吴赛珍持有明扬投资48.86%的股权、高志明持有明扬投资51.14%股权,吴赛珍和高志明通过明扬投资持有公司10.45%股权;朱未直接持有公司4.59%股权;高魏磊直接持有公司4.59%股权;高莉直接持有公司6.13%股权。吴赛珍、高志明系夫妻关系,朱未、高魏磊、高莉系吴赛珍、高志明的子女,吴赛珍、高志明、朱未、高魏磊和高莉五人合计直接和间接持有公司97.30%的股权。

主要财务数据

募集资金主要用途

本次发行前公司总股本为6,万股,本次公司公开发行股票总量不超过2,万股,占发行后总股本的比例不低于25.00%,公司拟将首次公开发行股票募集的资金在扣除发行费用后用于投资下列项目:

企业


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