券业行家,事实说话。
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已开业满年的北交所,首次出现了“打新”罚单。曾被投资者报出0.01元低价的“华岭股份”,原始股东中的多家券商,已有不小的浮亏。
打新首罚
监管信息栏长期“空白”的北交所,近来有了“零的突破”。除对云南生物谷药业股份有限公司(简称:生物谷)及持续督导机构华融证券股份有限公司(现为国新证券股份有限公司)的纪律处分外,行家还发现了目前唯一一份交易监管罚单,来自北交所“打新”。
北交所表示,年9月20日,延万华参与上海华岭集成电路技术股份有限公司(简称:华岭股份)向不特定合格投资者公开发行项目询价,报出极端低价0.01元/股。
这一行为违反了《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》第十八条“网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”的规定,构成网下询价违规。
为此,北交所对其采取出具警示函并“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施,并记入诚信档案,限制期自年9月27日至年12月26日。
疑似身份
在行家印象中,个人投资者打新违规时有发生,但主要是中签后弃购。因科创板网下询价违规被处罚的机构也非孤例,但此前似乎未见罚及自然人的情况。
这位投资者,是否有什么来头?
翻看华岭股份(.BJ)签发于今年9月22日发行的公告,询价的网下投资者多达家。0.01元的字样,显得格外显眼。两个几乎挨着的名字,也让行家似曾相识。
年,赛轮股份有限公司(现名赛轮集团股份有限公司,简称:赛轮轮胎)首发上市,延金芬为第八大股东,“原始”持股比例4.07%,并且将其所持股份委托给控股股东杜玉岱管理。年二季度,延金芬从十大股东中消失。年报和年一季报,“德邦基金-延金芬-德邦基金道合单一资产管理计划”出现在十大股东名单中。
年,赛轮轮胎收购山东金宇实业股份有限公司(简称:金宇股份)49%股权,延万华当时是金宇股份的法定代表人、董事长、总经理。年10月,他出任赛轮轮胎董事、副董事长。期间,于年2月至年9月,兼任赛轮轮胎总裁。年12月,延万华卸任董事、副董事长职务。
在任期间,延万华年6月首次从二级市场买入公司股票并进入流通股东列表。自年1月起,他将股东权利委托给杜玉岱管理。在历经多次增持,定增,股权激励和送转后,直到今年一季度,他还是这家上市公司十大股东。
虽然单凭相同的名字,不能确定是否是同一位。但同时出现两个相同的名字,是否过于巧合?
当然,无论当事人有怎样的身份,公开以0.01元报价,这一近乎儿戏的行为,似乎不能说是看好华岭股份的体现。
而在看好这家北交所上市公司的机构中,出现了行家熟悉的券商身影。
券商入股
今年10月28日,华岭股份在北交所上市,由中信建投担任保荐机构,中信建投与长城证券担任联席主承销商。
作为新三板衔接北交所的成功案例,华岭股份曾引起多家机构