2月18日，中国证监会召开年债券监管工作会议。会议深入贯彻中央经济工作会议精神，落实年证监会系统工作会议安排，总结年债券监管工作，分析当前形势，研究部署年债券监管重点工作。
会议指出，面对百年变局和世纪疫情，年证监会债券条线认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，坚持市场化、法治化方向，扎实推进债券市场基础制度建设、风险防范化解、公募REITs试点、债券市场统一执法等工作，交易所债券市场总体保持稳定健康发展。
会议认为，当前内外部环境更趋复杂严峻，但我国经济稳中向好、长期向好的发展态势没有改变，市场平稳健康发展具备良好基础。既要增强忧患意识，强化底线思维，又要保持战略定力，勇于担当作为，扎实推动交易所债券市场高质量发展。
会议强调，要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持稳字当头、稳中求进，坚持“建制度、不干预、零容忍”，坚持“四个敬畏、一个合力”，更加突出底线思维、精准施策，全力防范化解债券违约风险；更加突出稳中提质，更好服务实体经济发展和国家战略实施；更加突出公开透明，全面深化债券发行注册制改革和扩大开放；更加突出严监管、零容忍，加快监管转型，进一步健全符合债券市场发展规律和特点的监管制度机制；更加突出系统思维，加强市场建设、基础制度建设、法治供给和科技保障，积极营造良好的市场发展生态，助力宏观经济大盘稳定，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。
热点分析证券发行大变局（新证券法施行）：
1、全面实施注册制
按照新证券法和《国办通知》有关要求，3月1日起，企业债券发行由核准制改为注册制。发改委为企业债券的法定注册机关，中央国债登记结算有限责任公司为受理机构，中央国债登记结算有限责任公司、中国银行间市场交易商协会为审核机构。两家机构应尽快制定相关业务流程、受理审核标准等配套制度，并在规定的时限内完成受理、审核工作。
2、发行条件
企业债券发行人应当具备健全且运行良好的组织机构，最近三年平均可分配利润足以支付企业债券一年的利息，应当具有合理的资产负债结构和正常的现金流量，鼓励发行企业债券的募集资金投向符合国家宏观调控政策和产业政策的项目建设。
3、强化信息披露要求
确立以信息披露为中心的注册制监管理念，明确发行人是信息披露的第一责任人。中介机构应对债券发行人进行充分的尽职调查，协助做好信息披露等工作，对所出具的专业报告和专业意见负责。
4、取消企业债券申报中的省级转报环节
按照注册制改革的需要，取消企业债券申报中的省级转报环节。
5、已受理项目按原核准制要求继续推进
对于新证券法施行前已受理的企业债券项目，将按原核准制有关要求继续推进。
证监会：
1、公开发行公司债券，由证券交易所负责受理、审核，并报证监会履行发行注册程序。
2、公开发行公司债券申请文件和募集说明书的内容与格式参照现行规定办理。
3、上海、深圳证券交易所明确审核标准、审核程序、上市条件、交易方式等相关事宜，明确材料报送及操作流程，做好衔接安排，有序实施受理、审核工作。
4、3月1日前证券交易所已受理的项目，按照原《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》规定的标准和程序执行。
涉及考点浅析1.债券发行
2.违约风险
3.注册制改革
4.金融监管
5.新证券法
真题演练举例名词解释：债券发行注册制
答案：
注册制是指注册后即可发行债券的制度。注册制的核心是“公开管理”。在这种制度下，只要符合主管机关规定的债券发行条件，并依据法定程序注册，主管机关就必须认可该债券的发行。
简答题：注册制、核准制和注册制的比较。
答案：
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编辑
小豆儿
素材来源
冯一铭团队
初审
悦悦老师
终审
橙子老师
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