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证券业每年一次的“大考”要来了，年度券商分类评价工作近日已经启动！
券商中国记者获悉，各地证监局已向券商下发《关于做好年证券公司分类评价工作的通知》，各家券商按照监管部门制定的《年证券公司分类评价工作底稿》，正在进行分类评价自评工作，需要在6月20日前将自评结果报送监管部门。
“合规管理能力”今年首次纳入证券公司分类评价“加分项”，这一加分项的具体内容是：
经核实确认，截至年底证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。
这也意味着，券商们落实监管部门去年6月29日发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(自年10月1日起施行）情况如何，也直接关系着分类评价能否加分、加多少分。这也符合券商分类监管新规中的要求。
整体来看，今年券商分类评价共有13个加分项指标，覆盖了“证券公司持续合规状况、证券公司风险管理能力、证券公司市场竞争力”三大评价体系。“证券公司市场竞争力、净资本收益率、成本管理能力、信息系统建设投入等指标排名情况，证券公司脱贫攻坚等社会责任履行专项评价情况，以及证券公司合规管理能力专项评价指标”排名情况将由中国证券业协会
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