记者丨马晓甜
作为头部券商的海通证券再遭监管重锤。
证监会3月24日晚披露，于近日对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。
在这份公告中，证监会措辞严厉，直指海通证券和海通资管的“数宗罪”。
经查，海通证券和海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。在年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规lo行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。
证监会表示，拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
一直以来，债券承销都是海通证券的王牌业务。年公司半年报显示，报告期内，公司主承销信用债券期，同比增长44%，主承销金额2,亿元，同比增长26%。债券承销金额排名取得历史最佳成绩，为全行业第四;作为传统优势业务的非金融企业信用类债券(包括企业债、公司债、非金融企业债务融资工具)承销家数和金额均排名第三，企业债承销金额排名第一。
但同样也是因为债券业务，海通证券自去年来已多番遭监管点名处罚。
年7月19日，中国证券业协会称，
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