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证监会出手一天内6名保代被罚均因保荐项目

本文转自:中国新闻网

中新财经3月29日电(邵婉云)28日,证监会网站公布了3则行政监管措施决定,涉及多家券商6名保荐代表人,处罚原因均为保荐项目发行上市后业绩变脸。

截图自证监会网站

上市当年即亏损

2名保荐代表人被认定为不适当人选3个月

据证监会网站消息,经查,郭威、刘爱亮保荐的广州航新航空科技股份有限公司可转债项目,发行人公开发行证券上市当年即亏损。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第号)第七十一条的规定,证监会决定认定郭威、刘爱亮为不适当人选,在年3月1日至年5月31日期间,不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

据中国证券业协会资料显示,郭威和刘爱亮分别于年9月和年11月加入国泰君安证券,并分别于年9月和年7月成为保荐代表人。

广州航新航空科技股份有限公司


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