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据《每日经济新闻》记者梳理统计，以落款日期计算，3月证券行业共计收到36张罚单（含张行政处罚事先告知书），涉及3家券商，其中涉及申万宏源证券、安信证券、中泰资管的罚单数量居前。
记者注意到，中德证券、平安证券和国海证券在3月均因投行业务违规受到严厉的处罚；同时，作为投行业务处罚的重灾区，3月共有16名保荐代表人受罚，其中有6名是由于保荐项目发行上市后业绩“大变脸”而受到了证监会处罚。值得一提的是，3月券业罚单中还涉及6名券商高管人员。
另外，今年一季度整体证券行业收到的罚单共计95张，涉及安信证券、浙商资管、平安证券、申万宏源证券的罚单数量居前。从业务角度来说，涉及经纪业务与投行业务罚单数量“平分秋色”，共计占比逾八成。
3月证券行业受处罚一览（数据来源：每经记者统计）
中德、平安和国海因投行业务遭遇严厉处罚
山西证券公告称，0年3月18日，公司控股子公司中德证券及乐视网年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。告知书指出，中德证券在乐视网年非公开发行保荐业务中存在未完整获取和编制前十大客户销售情况；未对业务发生的真实性进行有效核查。
中国证监会拟决定：对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入.04万元，并处以约.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
同时，乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到罚单。深圳证监局于日前向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券采取责令改正措施并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5~10年，其他相应的合规业务等相关人员也被采取了监管谈话等措施。
此外，国海证券公告表示，0年3月3日收到证监会《行政处罚决定书》。决定书显示，国海证券担任胜通集团公司债券“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的主承销商。年度至年度，胜通集团存在虚增利润的行为，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。上述行为导致胜通集团的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，出具的与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。
证监会表示，国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载。证监会决定责令国海证券改正，给予警告，没收违法所得万元，并处以60万元罚款。
16名保荐代表人受到处罚
3月，监管机构对16名保荐代表人分别进行了处罚，这也成为3月券业处罚中突出的特点。《每日经济新闻》记者梳理发现，其中有10名保荐代表人是因在保荐过程中未能勤勉尽责、未能保持充分
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