来源：券商中国
原标题：董监高资格不再核准，这家上市券商尝得“头啖汤”！境内外设立、收购分支机构也改为备案了
证监会发布18号公告简政放权的第二天，就有上市券商火速落实。
3月5日晚间，东方证券公告表示，由于新《证券法》正式施行，新任董事陈晓波无需监管核准高管任职资格，即日起正式履行公司职工董事职责。
4日，证监会依据新《证券法》规定取消、调整券商部分行政审批项目事宜。其中，有三个重要事项由事前核准制改为事后备案制，分别为设立、收购或者撤销分支机构审批；董事、监事、高级管理人员任职资格核准；在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批。
有券商合规总监对记者表示，“监管正在放松管制，整体趋势是让证券公司真正得到实惠。”
不过证监会也表示，有关行政审批项目取消后，证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。
新任董监高不需核准即可履职
3月5日晚间，东方证券公告表示，根据新证券法规定，新任董事陈晓波在任职前不再需要核准其任职资格，即日起正式履行公司职工董事职责。据此前发布的公告，东方证券于年2月14日以通讯方式召开第三届职工代表大会第七次联席会议，选举陈晓波先生为公司第四届董事会职工董事，尚待中国证监会认可其董事任职资格后履职。
就在3月4日晚间，证监会根据新《证券法》，将6件行政审批项目取消或调整，其中一条即为“证券公司董监高人员任职资格核准，改为事后备案管理。”
东方证券相关负责人表示，根据新《证券法》规定，公司内部董事会任命过，这位职工董事即可上任就可以履职了，向证监局报备是任职后续的动作。
这项行政审批项目被业内人士视为利好。有券商董秘对记者表示，每年各家券商董监高的变动还是比较频繁的，按照以前核准制时期的规定，在董、监、高任职资格被各地证监局受理之后，一般会在20至45个工作日内决定是否核准高管资格，而今改为备案制，流程简化了，有助于董监高尽快正常履职。
据记者此前梳理，年，证券行业有超过名董监高被监管核准任命，从被公司任命到监管核准任命，过程至少三个月。
也有券商高管表示，在现实操作中，券商高管资格的核准耗时半年是普遍现象，比如提交的材料在被监管受理之前，可能就要数次补交材料；审理过程中监管会进行一次反馈、二次反馈，有些高管可能在被任命一年后才被核准任职资格，直接后果就是新任高管在被核准前无法正常履职，甚至会影响公司的日常经营。
券商新上任的高管对记者分析道，他核对了备案管理需要提交的任职资格文件，与核准制要求一致。对监管来说，由事前审核变为事后追责，前序流程简化，进行简政放权，对券商形成利好；但若董监高履职期间出现违规问题，监管查处起来，很可能也会从重处罚，所以并非是放松了监管要求。
根据最新规定，券商董监高任职资格改为备案制，即日起券商董监高任命即采用备案制。不过，也有人士表示，对于正在核准过程中的董监高任命，该继续核准，还是采用新规，可能还有待监管进一步厘清。
监管简政放权，券商得实惠
3月4日晚间，证监会发布18号公告，《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》。据公告，新证券法实施后改为事后备案的重要审批项目包括：第一，证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批；第二，证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准；第三，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批，均改为事后备案管理。
此外，“证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批”调整为“证券公司变更业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人及合并、分立审批。”取消审批的情形改为事后备案管理。
除了董监高的任职资格由核准制变为备案管理普遍为行业所
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