记者
陈靖
近日，江苏证监局发布了对华泰联合证券保代谢明明采取出具警示函监管措施的决定。江苏证监局称，谢明明在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，存在参与证券市场知识测试作弊的行为。
界面新闻了解到，年12月17日，常州百佳年代薄膜科技股份有限公司与华泰联合证券曾签订辅导协议，华泰联合证券辅导工作小组由谢明明等8人组成，由谢明明担任组长。
百佳薄膜于年12月18日进行上市辅导备案，目前第三阶段(年6月16日至年9月15日)的辅导工作已完成。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对参与发行的董监高进行辅导。
辅导内容包括：对其进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识等。保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收，其中就包括组织董监高等发行人参加证券市场知识测试。
监管要求还提到，如果辅导验收过程中，辅导机构存在未能勤勉尽责、诚实守信，未能按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的其他要求开展工作的，应予以规范，且规范要求只提一次。
此次谢明明因帮助辅导企业高管测试作弊被罚，监管直指“反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责”。而值得
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