近来头部券商由于投行业务问题频吃罚单。
8月11日，辽宁证监局发布的警示函显示，中金公司（.SH）、海通证券（.SH）均在承销华晨集团债券时未履行勤勉尽责义务，对部分事项未进行充分的尽职调查。
这并不是近期以来券商收到监管层警示函的孤例。
8月9日，深圳证监局向招商证券发布的警示函显示，其在保荐业务上对发行人的收入确认、核心技术等尽职调查不充分；在债承业务中未对发行人的债务、对外担保等情况进行充分核查；资产证券化业务中也未对原始权益人、托管人的资信水平等进行充分调查。
至此，招商证券收到今年以来的第5张罚单。
祸不单行的是，今年8月以来招商证券已在连续两单IPO项目上不断折戟。
据深交所
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