(图源/视觉中国)
华龙证券收到了中国证监会的三张罚单。
6月15日,证监会网站发布三份行政监管措施文书。根据证监会公告,由于华龙证券投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织加购混乱等,同时在廉洁从业风险防控方面,机制不完善,华龙证券及其相关负责人被采取了监管谈话的行政监督管理措施。
而这一切的源头要追溯至去年的“蓝山科技欺诈发行案”。年11月,华龙证券因该案而被罚万元。此时收到的三份罚单,亦是该案的后续。
一连收到三张罚单
根据证监会
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