经济观察网记者梁冀券商投行业务密集吃到罚单。
8月6日，证监会网站一连公开12张投行业务违规处罚信息，涉及海通证券、安信证券、国金证券、第一创业和宏信证券、华西证券、东北证券等7家券商以及十多名保荐代表人，违规事项均涉及投行业务。
安信证券领行政监管和纪律处分
年7月31日，东方日升发行可转债申请受证监会受理；12月23日，东方日升可转债项目获证监会注册批复。项目保荐机构、主承销商安信证券及保荐代表人田士超、郭明新于年1月19日向深交所报送无会后事项承诺函，明确承诺没有影响向不特定对象发行可转换公司债券的情形出现，明确表示财务状况正常，报表项目无异常变化。
年1月30日，东方日升发布年度业绩预告称，由于原材料价格上涨及产品销售价格下降、汇兑损失、交易性金融资产公允价值下降等因素，预计当年实现净利润1.6亿元至2.4亿元，扣非净利润-0.6亿元至-1.4亿元。年、年财务数据可能不符合《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第九条“最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”的规定。
年2月1日，东方日升发布中止上市公告称，预计年亏损，导致本次发行上市申请不符合发行上市条件，拟申请撤回发行申请。年2月2日，田士超、郭明新向深交所申请撤回相关申请文件。
证监会表示，安信证券及田士超、郭明新上述行为存在“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第八十一条规定，决定对安信证券股份有限公司出具警示函；对田士超、郭明新出具警示函并同时采取三个月内（年6月18日至年9月17日）不接受其出具的发行证券专项文件的监管措施，在此期间，中止审查由二人出具的发行证券专项文件。
深交所表示，安信证券及保荐代表人田士超、郭明新未按要求及时报送会后事项文件，未对发行人跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见，即于年1月20日启动发行，并在1月28日披露发行结果公告，投资者完成缴款。最终，发行人因不符合发行条件终止发行并撤回申请，导致启动应急退款流程，涉及退款的投资者达99.64万人，退款本息32.85亿元，影响投资者面广、市场影响恶劣。
安信证券及田士超、郭明新在项目发行上市申请过程中，存在出具的承诺函不真实、不准确，与发行人实际情况严重不符和未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见等违规行为。
根据相关规定，深交所决定对安信证券给予通报批评的纪律处分；对安信证券保荐代表人田士超、郭明新给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。在年6月11日至年12月10日期间，不接受田士超、郭明新签字的首次公开发行股票并在创业板上市、创业板上市公司证券发行上市及重大资产重组申请文件及相关信息披露文件。在此期间，深交所中止审核由田士超、郭明新签字并已受理的首次公开发行股票并在创业板上市、创业板上市公司证券发行上市及重大资产重组申请。
华西证券、宏信证券现场检查“翻车”
四川证监局表示，在现场检查中，发现华西证券作为南宁糖业（.SZ）年非公开发行公司债券的主承销商及受托管理人，存在未持续
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