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深交所发布首次公开发行股票发行与上市指南

大河财立方消息10月22日,深交所发布公告称,根据业务发展需要,本所对年版《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》进了修订,现予以发布,请遵照执行。本所年1月修订的《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》同时废止。

附:深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南(年修订)

目录

一、证券简称与证券代码的确定4

二、发行指南4

三、上市指南10

(一)股票上市指南10

(二)上市仪式指南12

四、申请文件13

(一)股票发行申请文件13

(二)股票上市申请文件14

五、部分申请文件的参考格式20

六、业务咨询电话29

七、发行上市流程图30

一、证券简称与证券代码的确定

发行人及主承销商需在披露招股意向书前一交易日通过保荐业务专区申请证券代码,上传证券简称与证券代码申请书(可参考后附申请格式)、核准文件、发行时间表,由本所上市推广部受理申请并审核通过后,主承销商进入保荐业务专区—证券简称与证券代码确定模块,确定证券简称与证券代码。

二、发行指南

(一)直接定价发行

1.T-2或之前(T日为新股申购日,下同)

(1)披露招股意向书(招股说明书);

(2)主承销商在保荐业务专区“发行上市-首发基本情况表填报”栏目填写和提交股票发行基本情况表,并按照发行申请文件清单要求通过保荐业务专区报送发行申请文件(电子文件)。

2.T-1日

(1)披露发行公告;

(2)主承销商10:00前向本所上市推广部报送发行申请书面文件(清单附后)。

3.T日

(1)投资者申购;

(2)主承销商16:00后向本所上市推广部领取新股发行结果;

(3)主承销商准备新股发行网上申购情况及中签率公告,联系指定媒体于下一个交易日披露;(新股发行网上申购情况及中签率公告需于当日下午16:50前将电子版发送至本所上市推广部)

(4)如网上发行需要摇号,主承销商联系摇号机构,准备T+1日摇号事宜;

(5)主承销商17:00前将《股票首次发行网上认购资金划款申请》原件(下载网址:


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