万联证券IPO前董事长ldquo落马

近期，证监会网站披露的信息显示，万联证券IPO于3月16日被终止审查。据悉，万联证券是今年第5家被终止审核的拟在主板IPO的公司。

万联证券注册地在广州，目前注册资本59.亿元。公司前身万联证券经纪有限责任公司成立于年8月，年2月7日整体变更为股份公司。公司控股股东为广州金融控股集团有限公司，其直接持股比例49.10%；并且通过广永国资间接持有万联证券26.89%的股份，合计持股比例为75.99%。实际控制人为广州国资委。

梳理发现，万联证券在其报告期内，不仅董事长发生了变故，包括总裁、副总裁在内的等重要职位高管也曾发生较大变动，这在一定程度上不符合IPO的基本要求。

年10月，据广州市纪委监委消息，广州金融控股集团有限公司党委书记、董事长李舫金涉嫌严重违纪违法，接受广州市纪委监委纪律审查和监察调查。而李舫金还兼任万联证券董事长一职。

除了前董事长李舫金“落马”之外，在IPO报告期内，万联证券高管团队中两个最重要的职位也出现了重大变更。

这样几位对万联证券而言战功赫赫的“舵手”在—年陆续离开，很难不让人对万联证券业务和内部管理的稳定性产生质疑。

万联证券在企业保荐中也多次因未尽勤勉职责被监管点名批评。年12月，证监会发布关于对万联证券采取监管谈话措施的决定。万联证券作为江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，存在未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

从业绩和行业排名来看，根据证券业协会数据，万联证券年营收、净利润分别为11亿元、2.6亿元，在行业内排名第59位、第39位。但是，到了年，万联证券的营收、净利润分别为16.47亿元、6.08亿元，在全行业排名为第57位、第51位。年上半年，万联证券营业收入9.2亿元，净利润2.7亿元，行业排名分别排为第56位和第60位。

年9月，证监会广东监管局作出对万联证券采取出具警示函措施的决定。据悉，万联证券是广东中钰科技股份有限公司（下称中钰科技）持续督导工作的主办券商，在持续督导期间，中钰科技因信息披露违法违规被证监会广东监管局做出行政处罚。而作为中钰科技时任主办券商，万联证券在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中，未能勤勉尽责、严格履行法定职责。