对于上海证券生意所公布刊行公司债券推行备案制相干生意安顿的报告上证发〔〕13号原文颁布日期：年3月1日转载自：上海证券生意所网站各墟市参加人：
依照《中华群众共和国证券法》（下列简称《证券法》）、《国务院办公厅对于贯彻推行改正后的证券法相干办事的报告》（国办发〔〕5号，下列简称《国办报告》）和华夏证监会《对于公布刊行公司债券推行备案制相干事情的报告》（证监办发〔〕14号）的相干规矩，公布刊行公司债券自3月1日起推行备案制。现就公布刊行公司债券并在上海证券生意所（下列简称本所）上市的刊行上市考核及相干生意安顿报告下列:
一、自年3月1日起，请求面向通常投资者或许业余投资者公布刊行公司债券（不含可调动公司债券）并在本所上市的，由本所负责刊行上市受理、考核，并由华夏证监会施行刊行备案。
二、公布刊行公司债券推行备案制后，公布刊行公司债券请求文献、召募注明书实质与格式暂参照现行规矩推行。
三、本所刊行上市考核按照照章合规、公布通明、方便高效的准绳，实验电子化考核，升高考核通明度，明晰墟市预期。请求、受理、询问、答复等事情经过本所债券项目呈报系统处理，考核过程和时限等暂按公司债券上市预考核现行相干规矩推行。
四、本所考核中要点
考核经过的，本所将考核意见及相干请求文献报送华夏证监会推行刊行备案程序；考核不经过的，断绝刊行上市考核并向刊行人见知来由。
五、刊行人做为音信表露第一责任人，应该依照《证券法》《国办报告》及华夏证监会和本所相干规矩，忠实依约，充足表露投资者做出价格决断和投资决议所定然的音信。刊行人和其余音信表露责任人表露的音信应该的确、的确、完好，概略明晰、浅显易懂，不得有子虚记录、误导性报告或许巨大脱漏。
承销机构及管帐师事项所、讼师事项所等证券效劳机构应该依照《证券法》《国办报告》等规矩推行职业和责任，依规核对，襄助刊行人做好请求文献的报送办事。
六、公司债券公布刊行得到备案后，刊行及上市安顿依照本所现行规矩推行。
公司债券上市后，刊行人和其余音信表露责任人应该依照《证券法》、华夏证监会及本所相干规矩，推行音信表露责任。
七、公布刊行公司债券上市期间的生意方法及其调换、投资者恰当性办理等事项，按本所现行相干生意法则的规矩推行。自年3月1日起，本所不再推行休憩上市轨制；已休憩上市的债券，刊行人依照《对于调换债券上市期间生意方法相干事情的报告》（上证发〔〕39号）第一条文矩的景遇肯定生意方法并实时布告。
八、年3月1日前本所已受理的公司债券上市预考核请求，仍按原《证券法》《公司债券刊行与生意办理法子》和本所规矩的准则和程序开展上市预考核。
九、本所将依照《证券法》、国务院和华夏证监会相干规矩，尽量制订、改正公司债券公布刊行上市考核法则、上市法则等配套法则，适时对外颁布。
十、非公布刊行公司债券的请求文献、挂牌前提确认、让渡、音信表露等按现有规矩推行。
十一、本报告自颁布之日起实验。本报告颁布前，本所其余相干规矩与本报告不一致的，以本报告为准。特此报告。
上海证券生意所二○二○年三月一日上交所就公布刊行公司债券推行备案制答记者问原文颁布日期：年3月1日转载自：上海证券生意所网站
改正后的《中华群众共和国证券法》（下列简称《证券法》）自年3月1日起推行。为落实国务院贯彻推行《证券法》的办事安排，依照华夏证监会的整体安顿，公布刊行公司债券自年3月1日起实验备案制。上海证券生意所（下列简称上交所）昔日正式颁布《对于上海证券生意所公布刊行公司债券推行备案制相干生意安顿的报告》（上证发〔〕13号，下列简称《报告》），就公司债券推行备案制的生意安顿，上交所相干负责人答复了记者的发问。
问一：请引见一下公布刊行公司债券实验备案制的靠山意义？
答：改正后的《证券法》自3月1日着手推行，规矩公布刊行证券实验备案制，并明晰备案制的详细范畴、推行环节由国务院另行规矩。依照《国务院办公厅对于贯彻推行改正后的证券法相干办事的报告》（国办发〔〕5号，下列简称《国办报告》），明晰公布刊行公司债券自3月1日即行推行备案制。华夏证监会至昔日颁布了《对于公布刊行公司债券推行备案制相干事情的报告》（证监办发〔〕14号），标识着公布刊行公司债券正式实验备案制，公司债券墟市进展投入新的汗青阶段。年以来，华夏证监会贯彻落实党焦点、国务院办事安排，深入“放管服”革新，对公司债券刊行轨制施行了墟市化革新。在华夏证监会的头领下，上交所秉持墟市化、法治化准绳，按照债券墟市特征和进展规律，实在贯彻备案制观念开展公司债考核办事，出力晋升债券墟市效劳实体经济的才力。5年来，公布刊行公司债券设立了由证券生意所上市预考核、由证监会采纳简陋照准程序的刊行禁锢理度，造成了较为老练的投资者恰当性轨制，健壮了以偿付才力为中心的音信表露轨制和投资者维护轨制，公司债券墟市获得长足进展，墟市放荡运转，得到墟市遍及认同。停止年2月终，上交所累计刊行公司债券近10万亿元，年均刊行量超出2万亿元，公司债券墟市落实国度兵法和效劳实体经济的才力显著晋升，墟市化、法治化革新获得踊跃成果。整体来看，公司债券推行备案制已完备较为老练的推广和轨制根本。
问二：请引见一下公布刊行公司债券推行备案制在法令法例上有哪些巨大调换？
答：改正后的《证券法》和《国办报告》对公布刊行公司债券推行备案制施行了明晰，对公布刊行公司债券的法定前提施行了改正。本次《证券法》对公布刊行公司债券相干轨制的改正，充足思索还债券墟市和股票墟市的不同性，表现还债券墟市的特征与规律，凝固了各方共鸣和推广阅历。首要改正实质包罗：一是将照准制改成备案制。公布刊行公司债券由证券生意所负责刊行上市考核，由华夏证监会施行刊行备案。二是对公司债券公布刊行前提做出调换；新增“完备健壮且运转杰出的布局机构”的前提，清除了“最低公司净财产”“累计债券余额不超出公司净财产的百分之四十”等前提；《国办报告》同时明晰，刊行人公布刊行公司债券，除吻合证券法例定的前提外，还应该具备公道的财产欠债结媾和平常的现款流量。三是对公司债券请求上市生意前提做出调换，清除了“公司债券的刻日为一年以上”等前提，受权证券生意所对公司债券上市前提做出详细规矩；四是完竣了延续音信表露请求，夸大音信表露责任人范畴，对巨大事情表露实质做出详细界定；五是压实刊行人、证券效劳机构的法令职业。明晰刊行人控股股东及其现实把持人在哄骗刊行等动做，以及证券效劳机构及其责任人员在应尽未尽责责等方面的差池推定、连带补偿责任的规矩。
问三：请引见一下上交所颁布《报告》的首要实质？
答：为做好公布刊行公司债券推行备案制连接安顿，稳定有序促进公司债券的刊行上市考核办事，依照华夏证监会的整体安顿，上交所颁布了《报告》。首要实质包罗：一是明晰上交所刊行上市考核要点
问四：请引见一下公司债券推行备案制以后，上交地址自律禁锢方面有哪些配套法子？
答：年以来，上交所依照墟市化和法治化准绳，宽进严管，加大对刊行人、证券效劳机构的事中过后禁锢，墟市树立初见成果。公司债券推行备案制以后，在优化刊行上市考核办事的同时，上交所将继承对立墟市化、法治化的方位，加大对刊行人、证券效劳机构的禁锢，头领投资者创办危害自担、责任自傲的意识，促使各方参加主体归位尽责，促进债券墟市执法施舍和投资者权力维护，与各方共通设立公司债墟市杰出的投融资生态。
详细来看，一是加倍音信表露，进一步落实以音信表露为中心的刊行上市考核轨制。刊行人做为音信表露的第一责任人，上交所将在
问五：公司债券推行备案制后，墟市主体需求做好哪些办事？
答：各墟市参加主体应就公布刊行公司债券推行备案制相干规矩布局研习，做好落实。公司债券刊行人要依照《证券法》《国办报告》等规矩，的确、的确、完好地表露音信，做好公司债刊行上市呈报办事；设立健壮公司债券音信表露轨制，做好债券存续期音信表露。证券效劳机构要依照规矩，完竣内部办理微风把持度，加倍对刊行人音信表露文献的核对，鞭策刊行人做好音信表露办事。债券投资者要加倍对债券投资常识的研习，实在依照《证券法》请求，创办危害自担的投资意识。后续，上交所将实时举行与备案制相干的刊行人、证券效劳机媾和投资者等方面的培训。
问六：公司债券推行备案制后，上交所后续办事安顿是甚么？
答：依照“急用先行”准绳，上交因而颁布《报告》的形势明晰了公司债券推行备案制的相干安顿。后续，上交所将在华夏证监会的统一安排下，结子促进公司债券推行备案制相干的配套法则改正、墟市布局、效劳培训等办事，进一步升高墟市通明度和考核效率，促使公司债券推行备案制革新的稳定落地。
“季丰的管帐师驿站”（原名"备案管帐师"，
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