江西证监局对于改正《江西证监局企业上市指点囚系做事指点》的通告
辖区各拟上市公司，关联中介机构：
为推动企业上市，榜样企业上市指点做事，依照《证券刊行上市保荐交易治理方法》（证监会令第63号）等规矩，我局改正了《江西证监局企业上市指点囚系做事指点》（见附件），请各拟上市公司、关联中介机构按照实验。
特此通告
江西证监局
年7月11日
附件
江西证监局企业上市指点囚系做事指点
第一章总则
第一条为了抬高指点保荐交易品质，榜样指点囚系做事程序，依照《证券法》、《初次公然刊行股票并上市治理方法》（证监会令第32号）、《初次公然刊行股票并在创业板上市治理方法》（证监会令第号）、《证券刊行上市保荐交易治理方法》（证监会令第63号）、《华夏证监会派出机构囚系责任规矩》（证监会令第号）及《华夏证监会对于进一步推动新股刊行体系改良的意见》（证监会通告[]42号）等规矩，拟定本指点。
第二条本指点合用于证券公司（简称指点机构）对我局辖区拟初次公然刊行股票并上市的公司（简称指点对象）的指点做事，管帐师工做所、状师工做所和物业评价机构等证券效劳机构在指点进程中的执业举动，以及我局对指点机谈判证券效劳机构上述做事的囚系。
第三条指点囚系做事包罗指点存案囚系、指点做事囚系和指点验收囚系。
我局对辖区企业上市指点囚系的中心为指点机构勤奋尽责责任的实验景况、指点对象接收指点的功效等。
第二章指点存案
第四条指点机构该当与指点对象订立指点协定，明晰两边的权益与责任。
指点协定订立后5个做事日内，指点机构项目签名人应向我局报送指点存案请求材料。
第五条指点存案材料应包罗：
（一）指点存案请求汇报；
（二）指点小构成员，指点机构单元负责人，关联证券效劳机构项目签名人、项目负责人、单元负责人，指点对象董事长、总司理、财政负责人、董事会秘书的名单及关连方法（关连电话、手机号码、通信住址、电子邮箱）；
（三）指点小构成员简历及其证券执业文凭，证券效劳机构项目签名人关联资历文凭；
（四）指点协定；
（五）指点摆设及奉行摆设；
（六）指点对象接收指点的人员名单及简历；
（七）指点对象近来3年财政报表；
（八）指点机谈判各证券效劳机构项目做事摆设。
指点存案材料应依照我局请求的格式装订（见附件1）。
第六条指点存案请求汇报包罗指点对象的挂号住址、史册沿革、股权构造、首要股东和本质管束人、主交易务及首要产物、所属行业概略及行家业中的身分、规划景况及财政形象等实质。
第七条指点存案材料完全、实质相符本指点请求的，我局给予受理，并出具指点存案受理函。
第八条指点机构该当创立指点小组详细奉行指点做事，指点小构成员应完备证券从业资历，人数不少于4人。
指点机构该当指定2名保荐代表人详细负责指点对象的指点做事，此中1名保荐代表人应担当指点小组组长，负责调解关联事变。
第九条指点机构应针对指点对象的本质景况，拟定确凿可行的指点做事摆设，明晰关联做事工夫安顿。
指点讲课应采取诠释国法法则及案例相聚集的方法。指点讲课工夫应不少于20小时，会合讲课次数不少于6次。
第十条指点对象应自指点存案函出具日起30日内，就接收指点事件经过我局和指点机构网站实行公示（通告格式见附件2），公示前应当时报我局考核经过。
第十一条指点对象存在下列景况的，指点机构该当依照本指点请求，从头实验指点存案程序：
（一）指点对象初次公然刊行股票请求未得到华夏证监会批准，再次请求公然刊行股票的；
（二）指点期间，指点对象退换指点机构的。
第十二条由于行业特性等缘故，需求改变境内上市对象板块商场而撤退材料从头呈报的，不需求从头实验指点存案程序。
第三章指点做事
第十三条指点人员该当按照诚笃取信、勤奋尽责的准绳，依照《保荐人失职视察做事原则》（证监刊行字[]15号）的请求，对指点对象实行周全视察，充足领会指点对象的规划形象及其面对的危险和题目。
第十四条指点机构应巩固指点人员的治理。保荐代表人应参与项目失职视察和指点现场做事。
第十五条指点机构该当提拔指点对象竖立健壮内部管束轨制并灵验实验。
第十六条指点机构该当依照《证券刊行上市保荐交易治理方法》（证监会令第63号）及《证券刊行上市保荐交易做事稿本指点》（证监会通告[]5号）的请求，为每一项目竖立自力的做事稿本。
第十七条指点机构该当对指点对象的董事、监事和高等治理人员、持有5%以上股分的股东和本质管束人（或许其法定代表人）实行系统的法则常识、证券商场常识培训，使其周全把握刊行上市、榜样运做等方面的关联国法法则和法则，知悉音信表露和实验答应等方面的责任和责任，创办投入证券商场的竭诚意识、自律意识和法制意识。
指点机构应对上述接收指点人员实行书面闭卷考查，考查试卷及成绩做为做事稿本的一部份存档存案。
第十八条自指点存案函出具日起，指点机构应每3个月报送一期指点做事汇报，请求验收时报送的指点做事归纳汇报可视为一期指点做事汇报。指点机构应在我局及指点机构网站表露指点做事停顿。指点做事竣事后，指点机构应对指点进程、实质及功效实行归纳并经过上述网站表露。
指点机构未按时报送指点做事汇报，拟持续指点做事的，应补齐指点做事汇报，或从头实验指点存案程序。
第十九条指点做事汇报应包罗本阶段失职视察和指点做事的开展景况，指点对象存在的题目、整饬意见及整饬景况等实质。
指点做事汇报应由指点机构负责人签名并加盖指点机构公章。
第二十条指点做事应具备接连性。指点期间，指点人员产生改变的，指点机构应于指点人员改变之日起10个做事日内向我局书面申明改变缘故及做事移交景况，并报送继任指点人员的证券从业资历表明。
第二十一条指点期间指点对象与指点机构废除指点协定的，指点对象应在两边订立结束指点协定之日起10个做事日内，向我局报送废除指点协定。
第二十二条指点期间，我局也许选择实地拜访、现场视察等方法对指点做事奉行监视治理。
第四章指点验收
第二十三条指点机构依照指点摆设终了指点做事，应向我局报送指点验收请求材料。
第二十四条指点验收请求材料该当包罗指点验收请求汇报、指点做事归纳汇报、指点机构失职视察做事查对表（见附件3）、指点机构与指点对象订立的保荐协定、指点机谈判证券效劳机构的项目内核论断等。验收请求材料应加盖出具单元公章。
第二十五条指点做事归纳汇报该当包罗指点做事开展景况、指点对象存在的题目及整饬景况、接收指点人员的考查后果等实质。
第二十六条除非凡景况外，我局将于收到指点验收请求材料之日起20个做事日内终了指点验收的现场搜检做事。
第二十七条指点验收时，指点机构、关联证券效劳机构及指点对象关联人员应合营我局的指点验收做事，并谋划下列质料：
（一）指点机构、管帐师工做所、状师工做所等中介机构的做事稿本；
（二）指点对象的公司规则、“三会”议事法则及关联内部管束轨制；
（三）汇报期内，指点对象股东大会、董事会、监事会等会议关联质料，司理办公会会议纪录；
（四）指点对象及其控股股东的布局构造图；
（五）指点对象近3个管帐年度和近来1期审计汇报；
（六）指点验收所需求的其余质料。
第二十八条我局指点验收准绳上选择现场搜检的方法。指点验收做事由我局起码2名囚系人员构成的搜检组奉行。
第二十九条指点验收进程中，我局中心
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