华龙证券近日回复了上交所对该公司IPO申请文件问询函，上交所提出的23项问题涉及行政处罚、风险控制、各项主营业务等
《投资时报》研究员田文会
启动上市工作逾五年的华龙证券股份有限公司（下称华龙证券）近日回复了上交所对该公司IPO的问询函，上市进程跨越全面注册制改革实施前后的华龙证券也迎来了该公司上市路途中的关键环节。
7月10日，上交所披露《关于华龙证券股份有限公司首次公开发行股票并在沪市主板上市申请文件的审核问询函之回复报告》（下称《回复报告》）。据《回复报告》，上交所于年3月30日出具了《关于华龙证券股份有限公司首次公开发行股票并在沪市主板上市申请文件的审核问询函》（下称《问询函》）。
《问询函》涉及23个方面的问题，包括行政处罚及风险控制、诉讼仲裁、股东、经纪业务、资产管理业务、自营业务、投资银行业务、资产减值等。
其中，对于华龙证券因蓝山科技股份有限公司（下称蓝山科技）保荐业务中违规被中国证监会处罚所带来的相关问题，华龙证券在《回复报告》称，蓝山科技保荐中的违法行为不属于重大违法行为，不会对此次发行上市构成实质障碍。不过，该公司也表示，蓝山科技部分股东提起的证券虚假陈述责任诉讼尚未了结，若未来法院判决华龙证券需承担赔偿责任，可能会对公司期后利润产生影响。华龙证券对该诉讼尚未计提预计负债。
《投资时报》就上述行政处罚、风险控制、经纪和自营业务等相关问题向华龙证券发送了沟通函，截至发稿尚未收到回复。
蓝山科技相关诉讼未计提预计负债
风险相关因素是上交所
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