作者丨见习记者黎雨辰
编辑丨巫燕玲
图源丨图虫
立案3个月后，东北证券行政处罚的靴子终于落地。
5月15日，东北证券发布公告称，已收到证监会于12日下发的《行政处罚事先告知书》。因东北证券在执行郑州华晶金刚石股份有限公司（下称“豫金刚石”）年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会已依法对公司做出行政处罚。
整体来看，证监会对东北证券责令改正、给予警告、没收保荐业务收入.68万元，并拟对其处以.04万元罚款。
而作为年首单针对投行业务的罚款，记者注意到，本次证监会对东北证券的罚款金额高达其业务收入的三倍。
“处罚力度的大小与问题轻重有关，也与违规成本相关。”南开大学金融发展研究院院长田利辉向21世纪经济报道记者指出，“我国需要不断提升证券违规违法的成本，提升震慑力，从而带来市场主体对于规则的尊重和敬畏，形成不敢违、不愿违和不能违的从业心态，营造遵纪守规、风清气正的新局面。”
合计处罚万元
因涉嫌多项违法事实，受罚款合计万、实控人被终身禁入市场的豫金刚石，一度在前两年的资本市场掀起千层浪。不过在公司以退市公告画上句点后，作为保荐机构的东北证券仍身陷余波之中。
今年2月6日，因东北证券在执行豫金刚石年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对公司立案。
在3月12日最新的《行政处罚事先告知书》中，证监会进一步指出了东北证券的违法行为。
据了解，东北证券系豫金刚石年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查。
据调查，东北证券未按要求对本次非公开发行对象之一——北京天证远洋基金管理中心的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。
同时，东北证券在持续督导期间，未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分
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