文
飞鱼团队
流程编辑
丁之淼
资本市场改革不断提速的同时，券业监管也在不断趋严。
截至上周五，飞鱼财经根据公开信息不完全统计，今年以来金融监管部门合计开出了张针对券商（含分公司、营业部）及相关从业人员的罚单，总共涉及61家机构，其中不乏行业内头部证券公司。
中介职能受重点监管
注册制改革是近年来资本市场改革的重点。在完善注册制的过程中，压实中介机构的职责成为重中之重。
从今年券商收到的处罚当中可以看出，无论是IPO、定增还是债券承销，只要在开展保荐业务时或后续持续督导过程中不够尽责，均有可能成为监管部门的重点“关照”对象。而今年因此类原因被罚的券商数量则多达13家。
值得
联系电话：