1.交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种
2.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（）
3.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算
4.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（)。A．优先股票股息在当年未能足额分派
5.可转换证券的要素主要有（）。A．转换比例B．转换价格C．转换数量D．转换期限
6.无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。（）
7.非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄国债。（)A．正确B．错误
8.下列选项中,股票不需载明的事项主要是（)。A．公司名称B．股票种类C．股票的编号D．股票的到期日
9.证券交易所的组织形式大致可以分为（)。A．股份制B．公司制C．合伙制D．会员制
10.备兑凭证不能上市交易。（）
11.关于股票价值与价格的叙述错误的是
12.证券发行注册制实行（)管理原则。A.公开B.公平C.公正D.实质
13.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。（)
14.（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
15.（）只能在期权到期日执行。A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权
16.按照基金的组织形式，可以分为（）。A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．债券
17.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是（)。A.财务风险B.信用风险C.购买力
18.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（)A.场内交易市场
19.认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（）
20.证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商
21.债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权。（)A．正确B．错误
22.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。A．资产收益B．对公司财产的直接支
23.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为（）。A.基金份额净值B.基金资产
24.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责但不得收取报酬。基金
25.认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
26.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（)。A.协商定价方式B.询价方式C.上
27.下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。A．证券公司的
28.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（)。A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募
29.债券和股票一般都有期限性。（)A．正确B．错误
30.投资者在买人或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存人必需的资金或是否
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