中证协发〔〕号
各证券公司：
为进一步提升保荐机构掌管考察做事原料，明保证荐人的根底职业和执业重心，提议提倡性、指示性的专科原则，遵循《证券法》《对于挂号制下催促证券公司从事投行生意归位尽责的指示意见》《对于挂号制下提升做股表明函件息表露原料的指示意见》《保荐人掌管考察做事原则》等司法原则、囚系章程和自律原则，华夏证券业协会研讨制订了《证券生意树范尝试第3号-保荐人掌管考察》，经协会第七届理事会第十次会议表决经过，现予宣布，自宣布之日起扩充。附件：
1.证券生意树范尝试第3号-保荐人掌管考察
2.对于《证券生意树范尝试第3号-保荐人掌管考察》的草拟表明
华夏证券业协会
年6月17日
《证券生意树范尝试第3号-保荐人掌管考察》草拟表明为贯彻落实《证券法》《对于挂号制下催促证券公司从事投行生意归位尽责的指示意见》《对于挂号制下提升做股表明函件息表露原料的指示意见》《保荐人掌管考察做事原则》等关联章程，完美投行生意执业原则和执业样板，进一步明保证荐人的根底职业和执业重心，将行政章程的刚性请求与自律原则的弹性领导有机联合，提议提倡性、指示性的专科原则，为特别业态、生意供应专项尽调指南，展现自律原则的树范性和宽容性。华夏证券业协会（下列简称协会）结构草拟构成《证券生意树范尝试第3号-保荐人掌管考察》（下列简称《掌管考察树范尝试》），现就草拟景况表明下列：
一、草拟靠山和思绪
为了进一步提升保荐人掌管考察做事的原料，更好执行“看门人”职业的第一起关隘，协会在《保荐人掌管考察做事原则》的根本上，联合华夏证监会、证券生意所出台的其余多项司法原则以及查核问答等细化的注解和样板指示性文献，草拟了《掌管考察树范尝试》，遵循保荐生意执行过程，遮盖了指引、引荐和接续督导阶段保荐人所需执行的重要职业和尽调过程中须要
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