本文来源：时代财经作者：卢泳志
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在经历三个多月的立案调查后，东北证券收到证监会一则万元的罚单。
5月14日晚，东北证券（.SZ）公告称，5月12日公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，因豫金刚石年45亿元定增旧案，证监会拟对东北证券罚没约万元。
据悉，豫金刚石信息披露违法违规案是一起上市公司实际控制人指使造假的典型案例。证监会曾指出，年-年，豫金刚石实际控制人策划、指使公司通过虚构销售交易及股权转让交易等方式累计虚增利润1.5亿元，通过虚构采购业务等方式虚增资产18.56亿元。
今年2月6日，东北证券被证监会立案调查，主要缘由为其在执行豫金刚石年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
东北证券相关工作人员向时代财经表示，公司一直在配合证监会的调查，也尊重目前的处罚结果，接下来会引以为戒。对于万元的罚款，该工作人员表示，在预计范围之内，对公司的影响相对可控。
对于时隔7年的处罚，河南泽槿律师事务所主任付建向时代财经表示，证监会拟对东北证券以违反年《证券法》的规定对公司及其相关责任人做出处罚，表明随着全面注册制的到来，券商将会成为重点的监管对象。
祸起45亿元定增旧案，时隔7年被罚没万元
作为曾经的创业板明星公司，豫金刚石一度成为国内人造钻石行业龙头。年、年两次定增，累计募集资金近50亿元。其中，年11月，豫金刚石发布非公开发行股票上市公告，公司以每股8.7元的发行价发行5.27亿股，募资约45亿元。
年10月，该定增项目因故终止，豫金刚石宣布将剩余募集资金9.99亿元，用于永久补充流动资金。年4月初，豫金刚石披露大幅下修年全年业绩，由预计盈利万元下修为巨亏51.5亿元。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查。
年12月31日，证监会通报调查结果显示，豫金刚石涉嫌重大财务造假，年-年财务信息披露严重不实，连续三年累计虚增利润数亿元；未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元；实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。
年6月，豫金刚石从深交所创业板退市。作为保荐机构，东北证券也受到牵连。经证监会查明，东北证券系豫金刚石年非公开发行股票项目保荐人，证监会在豫金刚石年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称“天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。
此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分
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