3月3日，深圳证监局披露了关于对中山证券采取责令改正措施的决定。
深圳证监局认为，中山证券在从事债券承销及受托管理业务过程中，存在债券承销尽职调查、债券受托管理、及内部控制的三方面问题，根据相关规定对中山证券采取责令改正的监管措施。
今年2月26日，证监会修订了《公司债券发行与交易管理办法》。“压实中介机构责任”是《修订办法》最为重要的着眼点，新增了包括对主承销商的审慎核查和证券服务机构的监管等要求，也加大了这方面的监管力度。
据了解，中山证券的债券承销业务是公司的王牌业务。数据显示，-年，中山证券承销公司债金额分别为.66亿元、.53亿元、.69亿元，分别位居行业第十、第九、第九名。
值得注意的是，中山证券因债券违规曾多次受到监管处罚。
年11月30日，山东证监局称，作为金茂集团公司债券“16金茂01”的承销机构，中山证券未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。
而在年10月23日，深圳证监局曾对中山证券也发出了警示函。深圳证监局认为，公司部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形；部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。
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