山西证券3月21日公告称，3月18日，控股子公司中德证券及乐视网年非公开发行项目签字保荐代表人杨某、王某收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。
年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10,.30万股，募集资金47.99亿元。经中国证监会另案查明，乐视网年至年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为年至年及年1至6月。年至年乐视网分别虚增收入8,．33万元、19,.17万元和35,.19万元，虚增利润8,.10万元、19,.69万元和34,.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和.11%。中德证券在乐视网年非公开发行保荐业务中存在：（1）未完整获取和编制前十大客户销售情况；（2）未对业务发生的真实性进行有效核查。对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入5,,元，并处以11,,元罚款。
山西证券股份有限公司
关于控股子公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告
山西证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）于年1月19日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（ （一）乐视网年非公开发行及违法情况年5月26日，乐视网公告申请非公开发行，年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10,.30万股，募集资金47.99亿元。
经中国证监会另案查明，乐视网年至年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为年至年及年1至6月。年至年乐视网分别虚增收入8,．33万元、19,.17万元和35,.19万元，虚增利润8,.10万元、19,.69万元和34,.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和.11%。
（二）中德证券非公开发行保荐业务情况
中德证券分别于年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入5,,元。
（三）中德证券涉嫌未勤勉尽责
中德证券在乐视网年非公开发行保荐业务中存在：（1）未完整获取和编制前十大客户销售情况；（2）未对业务发生的真实性进行有效核查。
中德证券的上述行为涉嫌违反《保荐人尽职调查工作准则》第二十二条第七款、第八款及第九款的规定；涉嫌违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条的规定；涉嫌违反年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称年《证券法》)第十一条第二款的规定，涉嫌构成年《证券法》第一百九十二条所述情形。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。
以上事实，有相关发行申请文件、中德证券尽职调查工作底稿、当事人询问笔录、当事人提供情况说明、乐视网虚构业务的相关证据等证据证明。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据年《证券法》第一百九十二条规定，中国证监会拟决定：
1.对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入5,,元，并处以11,,元罚款；
2.对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟实施的行政处罚，中德证券及杨丽君、王鑫享有陈述、申辩和要求听证的权利。
二、对公司的影响及风险提示
公司控股子公司中德证券本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（年修订）》第9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。
目前，公司经营情况正常。后续公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，本公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网（ 特此公告
山西证券股份有限公司董事会
年3月21日
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