北京证券买卖所北证羁系施行函〔〕8号
当事人：李某某，河南硅烷科技进展股分有限公司公布刊行并上市项目署名保荐代表人。梁某，河南硅烷科技进展股分有限公司公布刊行并上市项目署名保荐代表人。经查明，你方在保荐河南硅烷科技进展股分有限公司（下列简称硅烷科技、公司）公布刊行并上市进程中存在下列违规究竟：硅烷科技公布刊行股票并上市请求文献于年12月29日取得受理。稽核期间，公司于年5月9日表露《对于公司前期管帐过失订正布告》，对年至年年度财政汇报中波及的管帐过失事故举办讲解，并对年至年的财政数据举办了回首调换。个中，年调减净成本3,,.83元，调换前净成本49,,.82元，调换后净成本46,,.99元，调换比例-6.17%；年调减净成本3,,.96，调换前净成本19,,.17元，调换后净成本15,,.21元，调换比例-19.27%；年调减净成本,.96元，调换前净成本7,,.26元，调换后6,,.30元，调换比例-12.42%。李某某、梁某，做为硅烷科技项目署名保荐代表人，未能经过通盘核检考证在陈诉前觉察并责罚前述管帐错报事故，未能勤恳尽责，违犯了《北京证券买卖所向不特定及格投资者公布刊行股票并上市稽核法则（试行）》（下列简称《上市稽核法则》）第22条，《北京证券买卖所证券刊行上市保荐营业办理细则》（下列简称《保荐营业细则》）第4条、第5条的规矩，对关系事故负有义务。鉴于上述违规究竟及情节，依照《北京证券买卖所自律羁系举措和次序责罚施行细则》第十六条的规矩，本所做出下列决意：对李某某选择出具启示函的自律羁系举措。对梁某选择出具启示函的自律羁系举措。特此提议启示下列：你方应该充足注重上述题目，依照《证券刊行上市保荐营业办理方法》《上市稽核法则》《保荐营业细则》等关系规矩，榜样推行保荐职业，忠实取信，勤恳尽责，对刊行上市请求文献和音信表露材料举办通盘核检考证，杜绝上述题目再次产生。不然，本所将进一步选择自律羁系举措或予以次序责罚。北京证券买卖所羁系施行部年7月18日更多守法违规剖析、法则解读，可扫描下方
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